FPTSは情報開示および人事規則違反により1億7,750万ドンの罰金を科せられました。一方、パインツリー証券は、許可されていない証券コードによる信用取引により1億9,000万ドンの罰金を科せられました。
最近、国家証券委員会は、証券および証券市場分野における行政違反を理由に、 FPT証券に総額1億7,750万ドンの罰金を科す決定を下した。
理由は、内部監査部門のトラン・トゥ・ハ氏が証券及び証券市場の基礎問題に関する専門資格、証券実務資格、そして証券及び証券市場に関する法律専門資格を保有していなかったため、会社が人員構成が要件を満たしていることを保証しなかったことにあります。この違反行為に対し、8,500万ドンの罰金が科せられました。
同時に、同社は法律に基づき報告義務のある情報を報告しなかったとして、9,250万ドンの罰金を科されました。具体的には、FPT証券株式会社は、2023年9月、2024年第2四半期、および2023年のデリバティブ証券取引組織の事業活動について、国家証券委員会に報告していませんでした。
パインツリー証券株式会社も、証拠金貸付活動に関する違反で国家証券委員会から総額1億9000万ベトナムドンの行政罰金を科せられた。
具体的には、パインツリー証券は、信用取引が認められている証券のリストに掲載されていない証券に対し、新たな融資を行い、これらの証券を顧客の信用取引口座の実資産として計上していました。同社は、信用取引規制違反により、2020年12月31日付の証券及び証券市場分野における行政違反に対する制裁を規定する政府令第156/2020/ND-CP号第26条第4項c号の規定に基づき、1億2,500万ドンの罰金を科されました。
同時に、同社は法令で定められた期限内に情報を開示しない行為として、政令第156/2020/ND-CP号第42条第3項a号の規定に基づき、6,500万ドンの罰金を科せられた。理由は、2024年7月18日、ホーチミン証券取引所（HoSE）が証拠金取引対象外の証券を追加する通知を発行したためである。しかし、同社は2024年7月25日、電子情報ページで証拠金取引が可能な証券リストを公開した。2024年8月30日、HoSEは証拠金取引対象外の証券を追加する通知第1562/TB-SGDHCM号を発行したためである。しかし、2024年9月6日、パインツリー証券はウェブサイトで取引可能な証券リストを公開した。
パインツリー証券に課せられた罰金の総額は1億9,000万ドンです。これら2つの証券会社に課せられた罰金の総額は3億6,750万ドンです。
国家証券委員会の2024年上半期の方向性と運営を見直し、下半期の任務を策定するための会議では、監督、検査、審査の強化が引き続き重点課題として挙げられました。行政罰だけでなく、過去にはより重い罰則が数多く適用されてきました。最近では、BOS証券が金融安全基準を満たしていないとして、国家証券委員会の監督下に置かれました。
2024年9月、国家証券委員会は、必要な設備の維持管理が不十分であるとして、HVSベトナム証券株式会社の全業務を停止する決定を下しました。2024年5月、HVS証券株式会社は、規制当局の承認を得ずに本社を恣意的に変更したとして、当局から1億2,500万ドンの罰金を科されました。同社は、証券事業の設立および運営ライセンスの付与条件の維持を怠ったことに対する解決策を報告しなかったことに対し、8,500万ドンの追加罰金を支払う必要があります。
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出典: https://baodautu.vn/them-2-cong-ty-chung-khoan-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-d227426.html
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