월스트리트 증권과 스마트인베스트는 여러 위반 행위로 수억 달러의 벌금을 부과받았습니다.

국가증권위원회(SSC)에 따르면 월스트리트증권 주식회사는 증권 부문에서 4건의 행정법규 위반을 저질렀습니다.

구체적으로, 월스트리트증권은 고객 자산을 증권회사 자산과 분리하여 관리하지 않아 1억 8750만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

국가증권위원회는 월스트리트증권주식회사와 스마트인베스트증권에 대해 제재 조치를 내리는 결정을 내렸다. (사진: DT)

월스트리트증권은 국가증권위원회의 서면 승인 없이 증권 선지급 서비스를 제공한 혐의로 2억 7500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

월스트리트는 법률에 따라 정보를 완전하게 공개하지 않은 혐의로 6,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 또한 허위 보고서를 제출한 혐의로 1억 7,500만 VND의 벌금을 부과받고 시정 명령을 받았습니다.

따라서 위에서 언급한 네 가지 위반 사항으로 인해 월스트리트증권에 부과된 총 벌금액은 7억 VND가 넘습니다. 월스트리트증권 주식회사는 하노이 시 동다구 랑트엉동 드라탄 거리 243A번지 아이콘4 빌딩 9층에 위치해 있습니다.

같은 날, 홍콩 증권거래위원회(UBCKNN) 조사관들은 스마트인베스트증권 주식회사에 대해 증권 및 증권 시장 분야의 위반 행위에 대한 행정 제재를 부과하는 결정을 내렸습니다.

이에 따라 국가증권위원회는 스마트인베스트가 법률에 따라 공개해야 할 정보를 공개하지 않은 것에 대해 8,500만 VND의 벌금을 부과했습니다.

베트남 국가증권위원회(UBCKNN)는 스마트인베스트(SmartInvest)가 2020년 채권 발행 자금 사용 보고서, 2020년 재무 보고서, 2020년 및 2021년 상반기 채권 이자 및 원금 상환 현황 등과 같은 문서에 대한 정기적인 정보 공개 의무를 이행하지 않았다고 밝혔습니다.

스마트인베스트는 법규를 위반하여 사모 증권 발행을 진행한 혐의로 7,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 총 벌금액은 1억 6,250만 VND에 달합니다.

원천: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html