스마트인베스트증권, 14억동 벌금 부과

ANTD.VN - SmartInvest Securities Joint Stock Company는 국가증권위원회로부터 9가지 위반 사항으로 14억 VND의 벌금을 부과받았습니다.

국가증권위원회(SSC)는 방금 SmartInvest Securities 주식회사(주식 코드: AAS)에 대한 행정 제재 결정을 발표했습니다.

과징금 결정에 따르면, 해당 증권사는 9건의 위반 사항을 처리했습니다. 이 중 SmartInvest는 국가증권위원회의 서면 승인 없이 (증권 매수를 위해 자금을 빌린 일부 고객에게 서비스를 제공하기 위해 신용기관과 협력하는) 서비스를 제공한 혐의로 2억 7,500만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

스마트인베스트증권이 일련의 규정을 위반했습니다.

스마트인베스트에 대한 동일한 처벌은 증권 서비스 제공 또는 시행 전에 국가증권위원회에 보고해야 하는 기타 서비스를 제공하더라도 보고하지 않았거나 국가증권위원회의 서면 의견이나 유관 국가기관의 지침이 없는 경우입니다.

구체적으로, 회사는 사오킴 금융투자 주식회사와 협력하여 증권을 매수하기 위해 돈을 빌린 많은 고객에게 금융 서비스를 제공했습니다. 투자자가 회사에서 증권 거래 계좌를 개설할 수 있도록 돕는 서비스를 제공했습니다. 투자자가 회사에서 증권 거래 계좌를 개설할 수 있도록 돕는 서비스를 제공했습니다. 이는 보고나 국가증권위원회의 서면 의견, 그리고 유관 국가기관의 지침 규정 없이 단기 증권 거래 계좌의 유휴 자금을 최적화하여 유연한 이자율을 누릴 수 있도록 했습니다(자본 최적화 상품이라는 이름으로).

해당 회사는 또한 고객 자산을 증권사 자산과 분리하여 관리하지 않은 혐의로 1억 8,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 또한, 증거금 거래 계좌 개설 규정을 위반한 혐의로 6,500만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

스마트 인베스트는 또한 증거금 거래 제한 규정 위반으로 1억 3,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 회사는 어느 시점에 회사가 발표한 증거금 거래 허용 증권 목록에 없는 여러 증권에 대해 증거금 거래 대출을 지급했습니다.

동시에 회사는 대출 제한 규정 위반으로 1억 8,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 회사는 채권 매입을 위해 예치금을 납부하는 방식으로 고객에게 자금을 대출해 주었으나, 채권 매입은 하지 않고 약정된 기간 내에 고객에게 자금을 인도했으며 원금과 수수료를 상환해야 했습니다. 회사는 이사회 구성원의 관계 기관인 사오탕롱 투자 주식회사(Sao Thang Long Investment Joint Stock Company)에 2022년 12월 20일 증권 매각을 위한 선급금을 대출했습니다.

증권회사의 활동과 관련된 완전한 기록, 데이터, 문서 및 증명서를 보관하지 않은 혐의로 8,500만 동, 내부통제 및 내부감사 부서의 인력 구성을 보장하지 않았거나 인력 구성이 조건을 충족하도록 보장하지 않은 혐의로 9,250만 동을 벌금으로 부과했습니다.

해당 회사는 법적으로 요구되는 정보를 보고하지 않아 9,250만 VND의 벌금을 물었습니다.

따라서 9건의 위반 사항으로 인해 SmartInvest Securities가 지불해야 하는 총 벌금액은 약 14억 VND에 달합니다.

출처: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd