증권·회사채 위반 시 처벌 대폭 강화 방안

ANTD.VN - 재무부는 증권 및 주식 시장 위반에 대한 제재를 강화할 것을 제안했습니다.

재무부는 증권 및 증권 시장 분야의 행정 제재를 규정하는 법령 제156/2020/ND-CP호의 여러 조항을 개정 및 보완하는 법령 초안, 법령 제156/2020/ND-CP호를 개정 및 보완하는 법령 제128/2021/ND-CP호, 파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 법령 제158/2020/ND-CP호에 대한 의견을 구하고 있습니다.

중요한 내용 중 하나는 재무부가 증권거래법 및 증권시장 위반행위에 대한 제재를 강화하겠다고 제안했다는 것이다.

민간채권 발행 위반에 대한 처벌 강화 필요

구체적으로, 사적 공모 위반, 증거금 거래 위반, 증권 전문가의 위반 등 증권 거래 기관의 운영이나 투자자의 이익에 영향을 미칠 위험이 있는 위반 사항에 대한 벌금 수준을 높입니다.

증권업 허가, 사업 활동 및 서비스 위반에 대한 벌금을 인상하고 제재 조치를 추가하여 시행 전에 보고 및 승인을 받아야 하는 증권회사 및 펀드 관리회사의 활동 관리를 억제하고 보장하기 위해 국가증권위원회의 승인 및 허가가 필요한 증권회사 및 펀드 관리회사의 활동을 관리합니다.

추가적 처벌의 형태가 강화되는 것은, 계좌조작으로 이어지는 대출행위(행정제재에서는 정지기간을 최대치로 늘림), 주요주주, 내부자 및 관련자의 대량거래에 대한 신고위반(위반금액이 100억동 이상인 경우 정지기간을 최대치로 늘림) 등 특정 행위에 대한 정지기간을 늘리는 것입니다.

고객의 자산을 남용하는 행위(예: 자금 대출, 고객 계좌의 증권, 고객의 증권을 담보로 한 행위, 국가증권위원회의 서면 승인 없이 증권법 제86조 제1항 제b목에 명시된 서비스를 제공하는 행위)에 대해 일정 기간 동안 증권 중개 활동을 강력히 정지합니다.

재무부는 또한 개별 회사채 위반 사항을 별도의 섹션으로 분리하여 위반 사항의 의무, 성격 및 수준에 적합한 행위 및 제재를 규정할 것을 제안했습니다. 개별 채권은 개별 주식 및 공공 증권과 다른 특성과 규정을 가지고 있으며, 개별 채권에 대한 서비스 제공은 증권법에 따른 증권 서비스 제공에 대한 규정과 다르기 때문입니다.

동시에 개별 회사채 관련 공모, 정보공개, 거래등록, 서비스 제공 등 구체적인 위반사항을 보완합니다.

이에 따라 사채 발행 위반에 적용되는 최고 벌금은 현재 1~15억 동에서 2~25억 동으로 인상되며, 다음 위반 사항에 적용됩니다. 서류 위조, 공모 등록 서류에서 공모 및 발행 자격을 증명하는 서류를 위조하여 확인하는 행위, 주식, 전환사채, 개별 와런트가 있는 채권을 발행하는 행위.

초안 법령의 자세한 내용은 여기에서 확인하세요.

출처: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd