증권·회사채 위반 시 처벌 대폭 강화 방안

ANTD.VN - 재정부는 증권 및 증권 시장 관련 위반 행위에 대한 처벌을 대폭 강화하는 방안을 제안했습니다.

재정부는 증권 및 증권 시장 분야의 행정 제재를 규정하는 시행령 제156/2020/ND-CP호의 일부 조항을 개정 및 보완하는 시행령 초안, 시행령 제156/2020/ND-CP호를 개정 및 보완하는 시행령 제128/2021/ND-CP호, 그리고 파생 증권 및 파생 증권 시장에 관한 시행령 제158/2020/ND-CP호에 대한 의견을 수렴하고자 합니다.

핵심 쟁점 중 하나는 재무부가 증권 및 증권 시장 관련 위반 행위에 대한 처벌을 대폭 강화하자는 제안입니다.

사모채권 발행 관련 위반 행위에 대한 처벌을 강화해야 합니다.

구체적으로, 사모 발행, 마진 거래, 증권 전문가의 위반 행위 등 증권 사업 운영이나 투자자 권리에 위험을 초래하는 위반 행위에 대한 처벌이 강화될 것입니다.

증권업 허가 및 사전 신고와 승인이 필요한 사업 활동 및 서비스와 관련된 위반 행위에 대한 처벌 강화 및 제재 추가는 억제력을 높이고 국가증권위원회의 승인 및 허가가 필요한 증권회사 및 펀드 운용회사의 활동 관리를 보장하기 위한 것입니다.

추가 제재 강화에는 조작으로 이어지는 계좌 대여와 같은 특정 행위에 대한 일시적 거래 정지 기간 연장(최대 행정 처벌 수준까지 정지) 및 주요 주주, 내부자 또는 관련 당사자의 대규모 거래 발생 시 보고 의무 위반(위반 금액이 100억 VND 이상인 경우 최대 행정 처벌 수준까지 정지) 등이 포함됩니다.

고객 계좌에서 돈이나 증권을 빌려주거나, 고객 증권을 담보로 사용하거나, 국가증권위원회의 서면 승인 없이 증권법 제86조 1항 b호에 규정된 서비스를 제공하는 등 고객 자산을 남용한 행위에 대해서는 일정 기간 동안 증권 중개업 영업을 정지하는 등 더욱 강력한 처벌이 추가됩니다.

재정부는 또한 사모 회사채 관련 위반 사항을 별도의 장으로 분리하여, 의무, 성격, 위반 정도에 따라 적절한 조치와 처벌을 규정할 것을 제안했습니다. 이는 사모 회사채가 사모 주식 및 상장 증권과 구별되는 특성과 규정을 가지고 있기 때문입니다. 더욱이 사모 회사채 관련 서비스 제공은 증권법상 증권 서비스 제공과는 다른 규정을 적용받습니다.

동시에 사모 회사채 발행, 정보 공개, 거래 등록 및 서비스 제공과 관련된 구체적인 위반 사항들이 추가되었습니다.

이에 따라 사모채권 발행 관련 위반 행위에 대한 최고 벌금액이 현재 10억~15억 VND에서 20억~25억 VND로 인상되었으며, 이는 주식, 전환사채, 워런트가 포함된 사모채권의 발행 및 공모 등록 서류에 허위 서류를 사용하거나, 발행 자격 증명 서류를 위조하는 등의 위반 행위에 적용됩니다.

법령 초안의 자세한 내용은 여기에서 확인할 수 있습니다.

출처: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd