국가증권위원회는 스마트인베스트증권주식회사가 정보 공개, 기록 보관, 대출 및 기타 관련 활동에서 여러 가지 위반 행위를 저질렀다며 벌금을 부과했습니다.
국가증권위원회는 스마트인베스트증권주식회사가 정보 공개, 기록 보관, 대출 및 기타 관련 활동에서 여러 가지 위반 행위를 저질렀다며 벌금을 부과했습니다.
2024년 11월 22일, 중국 국가증권위원회는 스마트인베스트증권(SmartInvest Securities Joint Stock Company, 종목 코드 AAS, UPCoM 거래소)에 대해 행정처벌을 부과하는 결정을 내렸습니다. 이에 따라 해당 회사는 9건의 위반 사항에 대해 제재를 받았으며, 그중 가장 무거운 제재는 서비스 제공과 관련된 위반 사항에 대한 것이었습니다.
구체적으로, 스마트인베스트는 국가증권위원회의 서면 승인 없이 서비스를 제공한 혐의로 2억 7500만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 이 회사는 한 금융기관과 공모하여 국가증권위원회의 승인 없이 여러 고객에게 증권 구매 자금을 대출해주는 서비스를 제공했습니다.
또한, 해당 회사는 시행 전에 국가증권위원회에 보고해야 하는 증권 서비스 또는 기타 서비스를 제공하고 있으나, 이를 보고하지 않았거나 국가증권위원회의 서면 의견 또는 관할 국가 기관의 지침 규정을 받지 않았습니다.
이 회사는 사오킴금융투자 주식회사와 협력하여 증권 구매 자금을 대출받는 여러 고객에게 금융 서비스를 제공합니다. 또한, 투자자들이 회사에 증권 거래 계좌를 개설할 수 있도록 지원하는 서비스도 제공합니다. 이 상품은 국가증권감독관리위원회의 보고 및 의견서 제출, 그리고 관련 정부 기관의 지침 발표 이전에도 증권 거래 계좌의 유휴 자금을 단기간에 최적화하여 유연한 이자율을 얻을 수 있도록 설계되었습니다("자본 최적화 상품").
이 위반 행위로 인해 2억 7500만 VND의 벌금이 부과되었습니다.
또한, 해당 회사는 고객 자산을 증권 회사 자산과 분리하여 관리하지 않은 혐의로 1억 8,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 회사는 마진 거래 계좌 관련 규정도 위반했는데, 자격이 없는 사람들에게 마진 거래 계좌를 개설해 준 사례가 있었습니다. 이 위반에 대한 벌금은 6,500만 VND입니다.
또한, 스마트 인베스트는 마진 거래 제한 관련 규정을 위반하여 1억 3,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 해당 회사는 특정 시점에 자사가 발표한 마진 거래 허용 증권 목록에 없는 증권에 대해 마진 거래 대출을 제공한 바 있습니다.
해당 회사는 대출 제한 규정 위반으로 1억 8,750만 VND의 벌금을 부과받았습니다. 회사는 채권 매입 예치금 명목으로 고객에게 자금을 대출해 주었지만, 실제로 채권을 매매하지는 않았습니다. 대신, 약정된 기간 동안 원금과 수수료를 상환하는 조건으로 고객에게 자금을 제공했습니다. 또한, 회사는 이사회 구성원의 계열사인 사오탕롱 투자 주식회사에 2022년 12월 20일 증권 매각에 대한 선수금 명목으로 자금을 대출해 주기도 했습니다.
국가증권위원회는 해당 증권회사가 회사 운영과 관련된 완전한 기록, 데이터, 문서 및 증명서를 유지하지 못한 것에 대해 8,500만 VND, 내부 통제 및 내부 감사 부서의 인력 구조를 확보하지 못했거나, 필요한 조건을 충족하지 못한 것에 대해 9,250만 VND의 벌금을 부과했습니다.
해당 회사는 법률상 보고해야 할 정보를 보고하지 않아 9250만 VND의 벌금을 부과받았습니다.
스마트인베스트증권이 납부해야 할 벌금 총액은 약 14억 VND에 달합니다.
이 회사는 이전에도 세무 당국으로부터 여러 차례 과태료를 부과받은 바 있습니다. 2024년 10월 25일에는 세금 관련 행정 위반으로 350만 VND의 과태료를 부과받았습니다. 구체적으로, 2024년 9월 과세 기간에 대한 사업주 최종 정산 신고서(양식 제01/NTNN호)를 거래 건수를 기준으로 작성하여 2024년 10월 7일 마감일보다 하루 늦게 제출한 것이 원인입니다.
2024년 5월, 해당 회사는 세금 신고 및 납부 과정에서의 일련의 오류로 인해 하노이 시 세무국으로부터 벌금을 부과받았으며, 벌금, 체납 세금 및 연체료를 합산한 금액이 4억 3800만 VND를 초과했습니다.
스마트인베스트는 2024년 순이익 목표치를 2,400억 VND로 설정했는데, 이는 2023년 대비 1.8배 증가한 수치입니다. 3분기 재무 보고서에 따르면, 9개월간의 순이익은 730억 VND에 그쳐 목표치에는 크게 못 미쳤는데, 이는 주로 예상보다 낮은 매출 때문입니다. 이러한 실적은 2023년 같은 기간보다 13% 감소한 수치입니다. 9월 30일 기준 배당 전 순이익은 1,880억 VND에 달했습니다.
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출처: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
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