Suruhanjaya Sekuriti Negeri meminta pencegahan tepat pada masanya jika sebarang tingkah laku luar biasa dikesan.

Memperkukuh kawalan urus niaga luar biasa dalam pasaran

Sebagai tindak balas kepada turun naik baru-baru ini dalam pasaran saham, Suruhanjaya Sekuriti Negeri telah mengeluarkan dokumen kepada Bursa Saham Vietnam (VNX), Bursa Saham Ho Chi Minh City (HOSE), Bursa Saham Hanoi (HNX) dan Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC). Sehubungan itu, ia memerlukan penyeliaan yang diperkukuh, mengesan dan mengendalikan urus niaga secara proaktif dengan tanda-tanda keabnormalan.

Menurut Suruhanjaya Sekuriti Negeri, baru-baru ini, bursa telah melaksanakan banyak langkah pemantauan, tetapi dalam konteks pasaran yang mempunyai turun naik luar biasa dalam indeks dan volum dagangan, campur tangan yang lebih kuat daripada pengendali pasaran diperlukan.

Secara khusus, Bursa Saham perlu memantau dengan teliti saham dengan turun naik harga yang mendadak berbanding tahap pasaran umum atau dibandingkan dengan saham dalam industri yang sama.

Pada masa yang sama, adalah perlu untuk menyemak dengan teliti maklumat yang tersebar di akhbar, rangkaian sosial, forum dan kumpulan yang berkaitan dengan kod saham yang menarik minat pelabur atau menunjukkan tanda-tanda manipulasi.

Dalam kes mengesan transaksi luar biasa, bursa perlu menjalankan analisis dan penilaian, kemudian melaporkan kepada Suruhanjaya Sekuriti Negeri dan mencadangkan penyelesaian yang sesuai. Selain itu, VNX juga diberi tugas untuk mengarahkan ahli pasaran untuk mengukuhkan penyeliaan di barisan hadapan, memantau dengan teliti perkembangan dagangan pada siang hari dan selama beberapa hari berturut-turut bagi pelabur yang baru membuka akaun atau mempunyai jumlah urus niaga yang besar di unit tersebut. Pengesanan tepat pada masanya tanda-tanda pelanggaran peraturan perdagangan sekuriti akan membantu Suruhanjaya Sekuriti Negeri mempunyai asas untuk membuat keputusan pengendalian yang tepat dan cepat.

Seiring dengan itu, Suruhanjaya Sekuriti Negeri meminta VNX untuk berkoordinasi dengan HOSE, HNX dan VSDC bagi memastikan aktiviti perdagangan, penjelasan dan pembayaran berlaku dengan selamat dan lancar. Sistem teknikal perlu dikekalkan secara stabil untuk mengelakkan gangguan yang menjejaskan sentimen pelabur dan aliran tunai pasaran.

Di sisi Perbadanan Depositori dan Penjelasan Sekuriti Vietnam, Suruhanjaya Sekuriti Negeri (SSC) memerlukan pemantauan rapi berterusan terhadap aktiviti penjelasan dan penyelesaian, terutamanya pemantauan had kedudukan dan urus niaga menggunakan leveraj seperti margin. Apabila mengesan tanda luar biasa, VSDC mesti secara proaktif mengumpul maklumat dan dokumen yang berkaitan untuk melaporkan kepada SSC dan memberitahu VNX, HOSE dan HNX untuk pengendalian segerak.

Memantau pematuhan dengan teliti dan melampirkan tanggungjawab kepada syarikat sekuriti

Tidak hanya menumpukan kepada sistem operasi pasaran, Suruhanjaya Sekuriti Negeri turut mengeluarkan dokumen kepada syarikat sekuriti.

Pertama, syarikat mesti mematuhi peraturan undang-undang dengan tegas dalam menjalankan aktiviti perniagaan sekuriti, menyediakan perkhidmatan sekuriti; mematuhi dengan ketat peraturan mengenai peminjaman dan pinjaman untuk perdagangan margin dan peraturan undang-undang lain yang berkaitan.

Kedua, syarikat mesti bertanggungjawab menguruskan aktiviti pekerja dan pengamal sekuriti yang bekerja di syarikat. Terus memperkukuh pengurusan dan penyeliaan pekerja dan pengamal untuk memastikan pematuhan undang-undang sekuriti; tidak membenarkan pekerja dan pengamal sekuriti syarikat melakukan tindakan berikut: menarik dan menjemput orang ramai untuk mengambil bahagian dalam forum dan kumpulan untuk menasihati pelaburan sekuriti yang melanggar undang-undang; secara langsung atau tidak langsung meminta pelanggan membeli dan menjual sekuriti, memberikan maklumat palsu, menyebabkan salah faham kepada pelanggan; memberi pendapat mengenai kenaikan atau penurunan harga sekuriti tanpa asas; bersetuju atau membuat komitmen mengenai keuntungan atau perjanjian tertentu untuk berkongsi keuntungan/kerugian dengan pelanggan; melakukan perbuatan yang melanggar undang-undang dan etika profesional.

Ketiga, Suruhanjaya Sekuriti Negeri menghendaki syarikat melaksanakan sepenuhnya kewajipan dan tanggungjawab mereka sebagai ahli dagangan mengikut peraturan; memantau dengan teliti pematuhan peraturan undang-undang mengenai urus niaga sekuriti individu dan organisasi yang merupakan pelanggan syarikat; secara aktif dan proaktif menyelaras dengan Suruhanjaya Sekuriti Negeri, Bursa Saham, Perbadanan Penyimpanan dan Penjelasan Sekuriti Vietnam dalam aktiviti pemantauan, pemeriksaan dan pemeriksaan. Dalam kes mengesan urus niaga dengan tanda-tanda melanggar peraturan mengenai urus niaga sekuriti, segera laporkan kepada Bursa Saham Vietnam dan anak syarikat, dan pada masa yang sama laporkan kepada Suruhanjaya Sekuriti Negeri untuk pengendalian mengikut peraturan.

Huy Thang

Sumber: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm