12 personen en organisaties krijgen een effectenhandelverbod vanwege de heer Do Thanh Nhan

Naar aanleiding van de afronding van het aanvullende onderzoek van het politiebureau naar de strafzaak, heeft de State Securities Commission (SSC) op 19 januari besloten om administratieve sancties op te leggen aan 12 organisaties en personen.

De individuen zijn onder meer Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong en Le Quang Nhuan. De organisaties zijn Louis Holdings JSC en The Golden Group JSC (voorheen Louis Capital JSC).

De State Securities Commission heeft daarom besloten om de effectentransacties van 12 organisaties en personen op 12 digitale rekeningen geopend bij Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) en 2 rekeningen geopend bij APG Securities JSC (HoSE: APG) voor een periode van 9 maanden vanaf 19 januari 2024 op te schorten vanwege overtredingen van het uitlenen van rekeningen aan anderen voor de handel in effecten, wat heeft geleid tot manipulatie van de aandelenmarkt.

De 12 hierboven genoemde organisaties en personen leenden hun rekeningen uit aan de heer Do Thanh Nhan om effecten te verhandelen, wat leidde tot manipulatie van de aandelenmarkt voor de aandelencodes BII en TGG.

Volgens de Staatscommissie voor Effecten en Opsporing hebben de twaalf hierboven genoemde organisaties en personen, op basis van de conclusies van het onderzoek van het politiebureau, geen illegale inkomsten gegenereerd uit de overtredingen.

Bovendien heeft de Staatscommissie voor Effecten een besluit uitgevaardigd over het nemen van preventieve maatregelen om overtredingen van de wetgeving inzake effecten en de effectenmarkt tegen de hierboven genoemde personen en organisaties te stoppen.

Ten eerste, een verbod op effectentransacties voor een periode van 2 jaar vanaf 19 januari 2024. Ten tweede, een verbod op het bekleden van posities bij effectenmaatschappijen, beheermaatschappijen van effectenbeleggingsfondsen, vestigingen van buitenlandse effectenmaatschappijen en fondsbeheermaatschappijen in Vietnam, en effectenbeleggingsmaatschappijen voor een periode van 2 jaar vanaf 19 januari 2024 .

Bron: https://www.nguoiduatin.vn/12-ca-nhan-to-chuc-bi-cam-giao-dich-chung-khoan-vi-ong-do-thanh-nhan-a646965.html