Mimo sprostowania Komisji Papierów Wartościowych, Mirae Asset nadal dopuszcza się podstawowych naruszeń

[reklama_1]

W okresie od 8 do 16 czerwca pan Nguyen Van Nghia – członek zarządu spółki akcyjnej Lizen (kod akcji LCG) – złożył zlecenie sprzedaży akcji LCG. Jednak zamiast sprzedaży, Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Wietnam) dokonała transakcji kupna 20 000 akcji LCG (9 czerwca), co nie było zgodne ze zleceniem klienta. Co więcej, Mirae Asset sprzedała również akcje w ilości przekraczającej zarejestrowany wolumen transakcji klienta (sprzedając ponad 20 000 akcji LCG).

W omawianym okresie cena akcji LCG wahała się w granicach 13 000 VND za akcję. Zatem 20 000 akcji LCG jest warte około 260 mln VND.

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (SSC) nałożyła później grzywnę na Mirae Asset za naruszenie przepisów dotyczących przyjmowania i realizacji zleceń transakcyjnych klientów. W związku z tym, firma papierów wartościowych została ukarana grzywną w wysokości 112,5 mln VND.

Kiedy reporterzy skontaktowali się z kierownictwem Mirae Asset, otrzymali jedynie wyjaśnienie, że był to błąd grupy brokerów w firmie. Osoba ta nie zaproponowała rozwiązania w sprawie inwestora Nguyena Van Nghii.

W rozmowie z Lao Dongiem, inwestorka Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, Hanoi ) wyraziła zaniepokojenie, że działania Mirae Asset znacząco wpłynęły na zaufanie. Powiedziała: „Myślę, że istnieje wiele oznak manipulacji giełdowych. Co więcej, ten incydent wpływa również na przejrzystość rynku akcji, podczas gdy cały system próbuje przekształcić się z rynku wschodzącego w rynek wschodzący”.

Na forach wielu inwestorów zastanawiało się, dlaczego firma, mimo że jest dużą spółką papierów wartościowych, popełniła podstawowy błąd.

„Kupno lub sprzedaż akcji poprzez złożenie zlecenia w imieniu innej osoby będzie wiązało się z wysłaniem SMS-a w celu weryfikacji, podobnie jak ma to miejsce we wszystkich firmach papierów wartościowych. Dlatego błąd jest tu naprawdę trudny do zrozumienia” – skomentował inwestor.

W innym wydarzeniu, Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (PSC) właśnie wydała decyzję o nałożeniu na DNSE Securities Joint Stock Company grzywny administracyjnej w wysokości 125 milionów VND. Powodem jest to, że jednostka ta zezwoliła 4 rachunkom na składanie zleceń zakupu papierów wartościowych, gdy na rachunku nie było wystarczającej ilości środków.

Albo niedługo wcześniej, 24 sierpnia, APG Securities zostało ukarane grzywną w wysokości 60 milionów VND za sprzedaż ponad 635 900 akcji PSG (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company), co doprowadziło do spadku wskaźnika posiadania akcji po transakcji z 6% do 5%, ale nieujawnienia go.

Warto zauważyć, że seria naruszeń ze strony firm papierów wartościowych nadal miała miejsce, pomimo faktu, że w maju Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (PKW) wysłała firmom papierów wartościowych dokument przypominający o konieczności skorygowania ich działalności. W związku z tym firmy papierów wartościowych muszą ściśle przestrzegać przepisów w zakresie działalności gospodarczej, wzmocnić kontrolę wewnętrzną i zarządzanie ryzykiem.

Źródło