Proces FLC: Trinh Van Quyet skazany na 21 lat więzienia

Sędzia i przewodniczący procesu Vu Quang Huy ogłosił werdykt w sprawie oskarżonych. Zdjęcie: Pham Kien/VNA

W związku z tym oskarżony Trinh Van Quyet (ur. w 1975 r., były przewodniczący zarządu FLC Group, prezes Tre Viet Aviation Joint Stock Company) został skazany przez sąd na 18 lat więzienia za przestępstwo „oszukańczego przywłaszczenia mienia”, 3 lata m w więzieniu za przestępstwo „manipulacji giełdą”, łączny wyrok dla oskarżonego Quyeta wynosi 21 lat więzienia.

Za te dwa przestępstwa oskarżono również 7 innych oskarżonych, w tym: Trinh Thi Minh Hue (ur. 1981, główna księgowa FLC Group; siostra oskarżonego Trinh Van Quyet) została skazana przez sąd na 14 lat więzienia. Trinh Thi Thuy Nga (ur. 1979, główna księgowa FLC Group; członek zarządu i zastępca dyrektora generalnego BOS Securities Joint Stock Company – poprzedniczki FLC Securities Joint Stock Company; siostra oskarżonego Trinh Van Quyet) została skazana na 8 lat więzienia. Huong Tran Kieu Dung (ur. 1978, stały wiceprezes FLC Group, przewodniczący zarządu BOS Company) został skazany na 8 lat i 6 miesięcy więzienia. Trinh Van Dai (ur. 1966, zastępca dyrektora generalnego FLC Faros Construction Joint Stock Company - Faros Company) został skazany na 11 lat więzienia. Nguyen Van Manh (ur. 1977, szef grupy materiałów krajobrazowych, dział zakupów i dostaw, FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) na 6 lat więzienia. Trinh Tuan (ur. 1984, były dyrektor FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) na 4 lata i 6 miesięcy więzienia. Nguyen Thi Hong Dung (ur. 1972, zamieszkały w okręgu Dich Vong Hau, dystrykt Cau Giay, Hanoi ) na 4 lata więzienia.

Oskarżony Trinh Van Quyet (były przewodniczący rady dyrektorów FLC Group, prezes Tre Viet Aviation Joint Stock Company) został skazany przez sąd na 21 lat więzienia. Zdjęcie: Pham Kien/VNA

Sąd skazał pozostałych 42 oskarżonych na kary od 15 miesięcy pozbawienia wolności w zawieszeniu do 7 lat i 6 miesięcy pozbawienia wolności za następujące przestępstwa: oszukańcze przywłaszczenie majątku; manipulowanie giełdą papierów wartościowych; nadużywanie stanowiska i władzy podczas wykonywania obowiązków służbowych; umyślne publikowanie fałszywych informacji lub ukrywanie informacji w działalności związanej z papierami wartościowymi.

W tej sprawie jest również oskarżony Doan Van Phuong (były dyrektor generalny FLC Group, przewodniczący rady dyrektorów Faros Construction Joint Stock Company), który obecnie ukrywa się i jest poszukiwany przez agencję dochodzeniowo-śledczą.

W wyroku pierwszej instancji ustalono, że w tej sprawie oskarżeni wykorzystali działalność giełdy do popełnienia przestępstw, co doprowadziło do utraty zaufania społecznego oraz naruszenia zaufania i interesów inwestorów. Spośród oskarżonych, Trinh Van Quyet był pomysłodawcą i bezpośrednim kierowcą, a pozostali oskarżeni byli wspólnikami, którzy pomagali oskarżonemu Quyetowi. Zachowanie poprzedniego oskarżonego stanowiło przesłankę do popełnienia przestępstw przez kolejnych oskarżonych. W związku z tym konieczne jest surowe karanie oskarżonych, a także wymierzanie im kar adekwatnych do charakteru i wagi popełnionych przestępstw.

Zespół Orzekający ustalił, że w trakcie procesu zeznania oskarżonych były zgodne z dokumentami i dowodami zawartymi w aktach sprawy, a także z zeznaniami ofiar… potwierdzając, że ściganie oskarżonych przez Najwyższą Prokuraturę Ludową za powyższe przestępstwa było w pełni uzasadnione. Sąd ustalił również, że liczba ofiar w sprawie, po zapoznaniu się z listą i danymi osobowymi, przekroczyła 25 000 osób. Były to osoby, które po raz pierwszy nabyły akcje spółki Faros (kod akcji ROS) i otrzymały fałszywe informacje od Trinh Van Quyet i innych oskarżonych w celu dokonania oszustwa i przywłaszczenia majątku.

Wzrost wkładu kapitałowego z 1,5 mld VND do 4300 mld VND

Oskarżeni słuchają wyroku sądu. Zdjęcie: Pham Kien/VNA

W wyroku pierwszej instancji stwierdzono, że Trinh Van Quyet, w celu przywłaszczenia sobie pieniędzy inwestorów, wykorzystał firmę Faros Company jako narzędzie, nakazując Doan Van Phuong i Trinh Thi Minh Hue popełnienie oszustwa polegającego na zwiększeniu kapitału własnego firmy Faros Company z 1,5 miliarda VND do 4300 miliardów VND, a następnie dopełnieniu procedur związanych z wprowadzeniem akcji o wartości fikcyjnego kapitału Faros Company na giełdę. Quyet wykorzystał parkiet HOSE jako narzędzie i sposób sprzedaży akcji, przywłaszczając sobie pieniądze inwestorów. Aby przejąć pieniądze, Trinh Van Quyet wyznaczył Doan Van Phuong i Trinh Thi Minh Hue do bezpośredniego kierowania i zarządzania wszystkimi działaniami legalizującymi dokumenty dotyczące podwyższenia fikcyjnej kwoty kapitału, a jednocześnie poprosił pewną liczbę osób o wystąpienie w roli akcjonariuszy w celu odebrania przeniesienia akcji Faros Company, podpisania procedur legalizacyjnych dotyczących podwyższenia wkładu kapitałowego i zalegalizowania wykorzystania wkładu kapitałowego, rejestrując te fałszywe informacje w zbadanym sprawozdaniu finansowym i prospekcie emisyjnym w celu uzupełnienia dokumentów dotyczących notowania akcji ROS na giełdzie.

Pozwani z Departamentu Nadzoru nad Spółkami Publicznymi przy Państwowej Komisji Papierów Wartościowych, Wietnamskiego Depozytu Papierów Wartościowych oraz Giełdy Papierów Wartościowych w Ho Chi Minh (HOSE) wykorzystali fałszywe informacje zawarte w zbadanych sprawozdaniach finansowych i dokumentach dostarczonych przez Faros Company w celu zatwierdzenia spółki publicznej, rejestracji papierów wartościowych i wprowadzenia 430 milionów akcji ROS na giełdę HOSE.

Skład orzekający podkreślił: Kierując się powyższymi motywami, celami i sztuczkami, Trinh Van Quyet wykorzystał parkiet HOSE jako środek do sprzedaży 391 155 480 akcji utworzonych z zawyżonych wkładów kapitałowych ponad 25 000 inwestorów na giełdzie, przywłaszczając sobie ponad 3621 miliardów VND. Do wywołania powyższych konsekwencji doszło dzięki aktywnemu uczestnictwu i pomocy ze strony pozwanych w procesie zawyżonych wkładów kapitałowych, powierzeniu inwestycji, akceptacji powierzania inwestycji, legalizacji przepływów pieniężnych z zawyżonych wkładów kapitałowych; identyfikacji zawyżonych wkładów kapitałowych; zatwierdzenia notowań giełdowych... w celu stworzenia warunków umożliwiających Trinh Van Quyet sprzedaż akcji utworzonych z zawyżonych wkładów kapitałowych właścicieli, przywłaszczając sobie pieniądze inwestorów na giełdzie.

Tworzenie sztucznej podaży i popytu, manipulowanie rynkiem giełdowym

Scena sądowa. Zdjęcie: Pham Kien/VNA

W wyroku pierwszej instancji stwierdzono, że w celu nielegalnego czerpania zysków na giełdzie za pośrednictwem notowanych akcji spółek z Grupy FLC, Trinh Van Quyet nakazał Trinh Thi Minh Hue pożyczenie dokumentów osobistych 45 osób, które są krewnymi i pracownikami Grupy FLC, w celu założenia i zarejestrowania 20 firm oraz otwarcia 500 rachunków papierów wartościowych na nazwiska osób fizycznych i prawnych. Jednocześnie nakazał dostarczanie fałszywych pieniędzy na konta w celu wykonywania aktów manipulacji giełdą dla 5 kodów akcji AMD, HAI, GAB, FLC, ART, takich jak: ciągłe kupowanie i sprzedawanie tego samego rodzaju papierów wartościowych, dopasowywanie kupna i sprzedaży w ramach grupy (nieprowadzące do faktycznego przeniesienia własności), kupowanie i sprzedawanie w dużych ilościach, dominowanie na rynku w godzinach otwarcia i zamknięcia, składanie zleceń kupna/sprzedaży, a następnie anulowanie zleceń... w celu tworzenia fałszywej podaży i popytu, manipulowanie rynkiem akcji dla powyższych 5 kodów akcji, nielegalne osiągnięcie ponad 723 miliardów VND.

W szczególności, sam kod akcji AMD dopuścił się manipulacji w okresie od 26 maja 2017 r. do 13 lipca 2017 r., nielegalnie zarabiając 39 miliardów VND. Przed wejściem w życie Kodeksu karnego z 2015 r. Agencja Śledcza zwróciła się do Państwowej Komisji Papierów Wartościowych o zajęcie się tą sprawą zgodnie z przepisami. Artykuł 29 Dekretu 108/2013/ND-CP z dnia 23 września 2013 r., określający sankcje administracyjne za naruszenia w dziedzinie papierów wartościowych i rynku papierów wartościowych, nakłada na Trinh Van Quyet i Trinh Thi Minh Hue obowiązek zwrotu nielegalnych zysków uzyskanych w wyniku naruszeń. W związku z tym Trinh Van Quyet i jego wspólnicy ponoszą odpowiedzialność karną wyłącznie za nielegalne zyski z 4 kodów giełdowych HAI, GAB, ART i FLC, wynoszące ponad 684 miliardy VND.

Według składu orzekającego w pierwszej instancji, aby Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue i Trinh Thi Thuy Nga mogły manipulować giełdą i nielegalnie zarabiać ponad 684 miliardy VND, inni oskarżeni z FLC Group aktywnie uczestniczyli w podpisywaniu uchwał i wykorzystywaniu kont zarządzanych przez Trinh Thi Minh Hue do zakupu papierów wartościowych bez zabezpieczenia (nielegalne udzielanie pieniędzy). Niektórzy oskarżeni pożyczali również dokumenty osobiste Trinh Thi Minh Hue w celu zakładania spółek i otwierania rachunków papierów wartościowych w celu manipulowania giełdą, co pomogło Trinh Van Quyet w nielegalnym zarabianiu na giełdzie.

Źródło