A SmartInvest Securities foi multada em 1,4 bilhão de VND.

ANTD.VN - A SmartInvest Securities Joint Stock Company foi multada em 1,4 bilhão de VND pela Comissão Estatal de Valores Mobiliários por 9 violações.

A Comissão Estatal de Valores Mobiliários (SSC) acaba de emitir uma decisão sobre sanções administrativas contra a SmartInvest Securities Joint Stock Company (código de ações: AAS).

De acordo com a decisão de penalidade, esta corretora foi punida por 9 infrações. Destas, a SmartInvest foi multada em 275 milhões de VND por prestar serviços (coordenar com instituições de crédito para que alguns clientes pudessem tomar empréstimos para comprar títulos) sem a autorização por escrito da Comissão Estatal de Valores Mobiliários.

A SmartInvest Securities Company violou uma série de regulamentos.

A mesma penalidade se aplica à SmartInvest por violação da lei que envolve a prestação de serviços de valores mobiliários ou outros serviços que devem ser comunicados à Comissão Estadual de Valores Mobiliários antes da implementação, mas que não foram comunicados, ou quando não há parecer escrito da Comissão Estadual de Valores Mobiliários ou orientação de uma agência estadual competente.

Especificamente, a empresa cooperou com a Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company para fornecer serviços financeiros a diversos clientes que tomaram empréstimos para comprar títulos; prestou serviços para ajudar investidores a abrir contas de negociação de títulos na empresa; prestou serviços para ajudar investidores a abrir contas de negociação de títulos na empresa para otimizar fundos ociosos em contas de negociação de títulos de curto prazo para usufruir de taxas de juros flexíveis (sob o nome de Produto de Otimização de Capital) sem relatórios, sem pareceres por escrito da Comissão Estatal de Valores Mobiliários e sem regulamentação de órgãos estatais competentes.

A empresa também teve que pagar uma multa de 187,5 milhões de VND por não administrar os ativos dos clientes separadamente dos ativos da corretora. Além disso, foi multada em 65 milhões de VND por violar as normas de abertura de contas de negociação com margem.

A Smart Invest também foi multada em VND 137,5 milhões por violar as normas sobre restrições à negociação com margem. Em determinado momento, a empresa concedeu empréstimos para negociação com margem para diversos códigos de ações que não constavam da lista de ações permitidas para negociação com margem divulgada pela empresa.

Ao mesmo tempo, a empresa foi multada em 187,5 milhões de VND por violar as normas sobre restrições a empréstimos. A empresa emprestou dinheiro a clientes mediante depósito para a compra de títulos, mas não efetuou a compra, entregando o dinheiro aos clientes dentro do prazo acordado e tendo estes reembolsado o principal e as taxas. A empresa também emprestou dinheiro à Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, uma organização relacionada a um membro do Conselho de Administração, antecipadamente para a venda de títulos em 20 de dezembro de 2022.

Multada em 85 milhões de VND por não manter integralmente os registros, dados, documentos e certificados relacionados às atividades da corretora e em 92,5 milhões de VND por não garantir a estrutura de pessoal nos departamentos de controle interno e auditoria interna ou por não garantir que a estrutura de pessoal atenda às condições...

A empresa deixou de divulgar as informações exigidas por lei e está sujeita a uma multa de 92,5 milhões de VND.

Assim, com 9 infrações, o valor total que a SmartInvest Securities deve pagar em multas é de quase 1,4 bilhão de VND.

Fonte: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd