A SmartInvest Securities foi multada em 1,4 bilhão de VND

ANTD.VN - A SmartInvest Securities Joint Stock Company foi multada em 1,4 bilhão de VND pela Comissão de Valores Mobiliários do Estado por 9 violações.

A Comissão de Valores Mobiliários do Estado (SSC) acaba de emitir uma decisão sobre sanções administrativas contra a SmartInvest Securities Joint Stock Company (código de ações: AAS).

De acordo com a decisão de penalidade, esta empresa de valores mobiliários foi punida por 9 violações. Dentre elas, a SmartInvest foi multada em 275 milhões de VND por prestar serviços (coordenação com instituições de crédito para fornecer serviços a alguns clientes para emprestar dinheiro para comprar títulos) sem a aprovação por escrito da Comissão Estadual de Valores Mobiliários.

A SmartInvest Securities Company violou uma série de regulamentos

A mesma penalidade para a SmartInvest é a violação da prestação de serviços de valores mobiliários ou outros serviços que devem ser reportados à Comissão de Valores Mobiliários do Estado antes da implementação, mas não foram reportados ou quando não há parecer por escrito da Comissão de Valores Mobiliários do Estado ou nenhuma orientação de uma agência estadual competente.

Especificamente, a Empresa cooperou com a Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company para fornecer serviços financeiros a vários clientes que tomaram dinheiro emprestado para comprar títulos; forneceu serviços para ajudar investidores a abrir contas de negociação de títulos na empresa; forneceu serviços para ajudar investidores a abrir contas de negociação de títulos na Empresa para otimizar fundos ociosos em contas de negociação de títulos de curto prazo para aproveitar taxas de juros flexíveis (sob o nome de Produto de Otimização de Capital) sem relatórios, sem pareceres escritos da Comissão de Valores Mobiliários do Estado e sem regulamentações de orientação de agências estaduais competentes.

A empresa também teve que pagar uma multa de VND 187,5 milhões por não administrar os ativos dos clientes separadamente dos ativos da corretora de valores mobiliários. Foi multada em VND 65 milhões por violar os regulamentos sobre abertura de contas de negociação de margem.

A Smart Invest também foi multada em VND 137,5 milhões por violar os regulamentos sobre restrições de negociação de margem. Em determinado momento, a empresa desembolsou empréstimos para negociação de margem para diversos códigos de valores mobiliários que não constavam na lista de valores mobiliários permitidos para negociação de margem anunciada pela empresa.

Ao mesmo tempo, a Empresa foi multada em VND 187,5 milhões por violar as normas sobre restrições de empréstimos. A Empresa emprestou dinheiro a clientes depositando dinheiro para comprar títulos, mas não efetuou a compra, entregando o dinheiro aos clientes dentro de um determinado prazo, conforme acordado, e teve que pagar o principal e as taxas. A Empresa emprestou dinheiro à Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, uma organização relacionada a um membro do Conselho de Administração, antecipadamente para a venda de títulos em 20 de dezembro de 2022.

Multado em VND 85 milhões por não manter integralmente registros, dados, documentos e certificados relacionados às atividades da empresa de valores mobiliários e VND 92,5 milhões por não garantir a estrutura de pessoal nos departamentos de controle interno e auditoria interna ou não garantir que a estrutura de pessoal atenda às condições...

A empresa não relatou informações exigidas por lei e foi multada em VND 92,5 milhões.

Assim, com 9 violações, o valor total que a SmartInvest Securities deve pagar em multas é de quase 1,4 bilhão de VND.

Fonte: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd