Proposta para aumentar drasticamente as penalidades para violações de valores mobiliários e obrigações corporativas

ANTD.VN - O Ministério das Finanças propôs aumentar as sanções contra violações de valores mobiliários e do mercado de ações.

O Ministério das Finanças está solicitando comentários sobre o projeto de Decreto que altera e complementa uma série de artigos do Decreto nº 156/2020/ND-CP que regulamenta sanções administrativas no campo de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários, Decreto nº 128/2021/ND-CP que altera e complementa o Decreto nº 156/2020/ND-CP, Decreto nº 158/2020/ND-CP sobre valores mobiliários derivativos e o mercado de valores mobiliários derivativos.

Um dos conteúdos importantes é que o Ministério da Fazenda propõe aumentar as sanções para violações de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários.

É necessário aumentar as penalidades para violações na emissão de títulos privados

Especificamente, aumentar o nível de multa para violações que possam afetar as operações de organizações de negociação de valores mobiliários ou os interesses de investidores, como: violações de ofertas privadas, violações de negociação de margem e violações por profissionais de valores mobiliários.

Aumentar as multas e adicionar sanções por violações de licenças de negócios de valores mobiliários, atividades comerciais e serviços que devem ser relatados e aprovados antes da implementação para aumentar a dissuasão e garantir a gestão das atividades de empresas de valores mobiliários e empresas de gestão de fundos que exigem aprovação e licenciamento da Comissão de Valores Mobiliários do Estado.

Aumentar a forma adicional de penalidade é aumentar o período de suspensão para certos atos, como o ato de emprestar contas que levam à manipulação (o período de suspensão é aumentado para o nível máximo em sanções administrativas), violações de relatórios ao violar transações de grandes acionistas, insiders e pessoas relacionadas com grandes volumes (o período de suspensão é aumentado para o nível máximo em sanções administrativas para violações com um valor de 10 bilhões de VND ou mais);

Adicionar uma forma forte de suspensão das atividades de corretagem de valores mobiliários por um período de tempo para atos de abuso de ativos de clientes, como empréstimo de dinheiro, valores mobiliários em contas de clientes, uso de valores mobiliários de clientes como garantia e execução de serviços especificados no Ponto b, Cláusula 1, Artigo 86 da Lei de Valores Mobiliários sem aprovação por escrito da Comissão Estadual de Valores Mobiliários.

O Ministério das Finanças também propôs separar as violações de títulos corporativos individuais em uma seção separada para prescrever comportamentos e sanções apropriados às obrigações, natureza e nível de violações, porque os títulos individuais têm características e regulamentações diferentes daquelas de ações individuais e títulos públicos, e a prestação de serviços em títulos individuais também tem regulamentações diferentes daquelas sobre a prestação de serviços de valores mobiliários sob a Lei de Valores Mobiliários.

Ao mesmo tempo, complemente violações específicas na oferta, divulgação de informações, registro de transações e prestação de serviços relacionados a títulos corporativos individuais.

Consequentemente, a penalidade mais alta aplicada às violações de emissão de títulos privados aumentará dos atuais VND 1-1,5 bilhão para VND 2-2,5 bilhões, aplicada às seguintes violações: falsificação de documentos, confirmação de documentos falsos que comprovem a elegibilidade para oferta e emissão no dossiê de registro da oferta, emissão de ações, títulos conversíveis e títulos com warrants individuais.

Detalhes do rascunho do Decreto aqui.

Fonte: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd