A Wall Street Securities e a SmartInvest foram multadas em centenas de milhões de dong por muitas violações.

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Em relação à Wall Street Securities Corporation, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado (SSC) disse que esta empresa cometeu quatro violações administrativas na área de valores mobiliários.

Especificamente, a Wall Street Securities não administrou os ativos dos clientes separadamente dos ativos da empresa de valores mobiliários e foi multada em VND 187,5 milhões.

As empresas de valores mobiliários Pho Wall e SmartInvest foram multadas em centenas de milhões de dong por muitas violações criminais. — A Comissão de Valores Mobiliários do Estado acaba de decidir multar a Wall Street Securities Corporation e a SmartInvest Securities. (Foto: DT)

A Wall Street Securities foi multada em VND 275 milhões por fornecer serviços de pagamento antecipado de títulos sem aprovação por escrito da Comissão Estadual de Valores Mobiliários.

Wall Street foi multada em 65 milhões de VND pelo ato de publicar informações que não estão em total conformidade com a lei. Wall Street foi multada administrativamente em 175 milhões de VND pelo ato de reportar com conteúdo falso e obrigada a remediar as consequências.

Assim, com as 4 violações acima, a multa total da Wall Street Securities é de mais de 700 milhões de VND. A Wall Street Securities Joint Stock Company está localizada no 9º andar do edifício Icon4, 243A De La Thanh, bairro Lang Thuong, distrito de Dong Da, cidade de Hanói .

No mesmo dia, a inspeção da Comissão Estadual de Valores Mobiliários decidiu impor sanções administrativas à SmartInvest Securities Joint Stock Company por violações no campo de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários.

Consequentemente, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado multou a SmartInvest em VND 85 milhões por não divulgar informações que devem ser divulgadas por lei.

A Comissão de Valores Mobiliários do Estado disse que a SmartInvest não cumpriu sua obrigação de divulgar periodicamente informações sobre documentos como relatórios sobre o uso de capital da emissão de títulos em 2020; demonstrações financeiras em 2020; pagamento de juros e principal de títulos em 2020 e nos primeiros 6 meses de 2021;...

A SmartInvest também foi multada em VND 77,5 milhões por distribuição ilegal de títulos individuais. A multa total foi de VND 162,5 milhões.

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