A Wall Street Securities e a SmartInvest foram multadas em centenas de milhões de dongs por múltiplas violações.

Segundo a Comissão Estadual de Valores Mobiliários (SSC), a Wall Street Securities Joint Stock Company cometeu quatro infrações administrativas no setor de valores mobiliários.

Especificamente, a Wall Street Securities não conseguiu gerir os ativos dos clientes separadamente dos ativos da própria corretora e foi multada em 187,5 milhões de VND.

A Comissão Estadual de Valores Mobiliários acaba de emitir uma decisão penalizando a Wall Street Securities Joint Stock Company e a SmartInvest Securities. (Foto: DT)

A Wall Street Securities foi multada em 275 milhões de VND por fornecer serviços de pagamento antecipado de títulos sem a aprovação por escrito da Comissão Estatal de Valores Mobiliários.

Por não divulgar todas as informações conforme exigido por lei, Wall Street foi multada em 65 milhões de VND. Por apresentar relatórios enganosos, Wall Street foi multada em 175 milhões de VND e obrigada a retificar a situação.

Assim, com as quatro infrações mencionadas acima, a multa total imposta à Wall Street Securities ultrapassa 700 milhões de VND. A Wall Street Securities Joint Stock Company está localizada no 9º andar do edifício Icon4, na Rua De La Thanh, 243A, bairro Lang Thuong, distrito de Dong Da, cidade de Hanói .

No mesmo dia, os inspetores da Comissão de Valores Mobiliários (UBCKNN) emitiram uma decisão de impor sanções administrativas por violações no âmbito do mercado de valores mobiliários contra a SmartInvest Securities Joint Stock Company.

Consequentemente, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários multou a SmartInvest em 85 milhões de VND por não divulgar informações que eram obrigatórias por lei.

A Comissão Estatal de Valores Mobiliários do Vietnã (UBCKNN) declarou que a SmartInvest não cumpriu sua obrigação de divulgar periodicamente informações referentes a documentos como o relatório sobre a utilização do capital proveniente da emissão de títulos em 2020; o relatório financeiro de 2020; o status dos pagamentos de juros e principal dos títulos em 2020 e no primeiro semestre de 2021;...

A SmartInvest também foi multada em 77,5 milhões de VND por realizar uma colocação privada de valores mobiliários em violação das normas legais. O valor total da multa ascendeu a 162,5 milhões de VND.

Fonte: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html