A Comissão Estadual de Valores Mobiliários multou a SmartInvest Securities Joint Stock Company por diversas violações relacionadas à divulgação de informações, manutenção de registros, empréstimos e outras atividades correlatas.
A Comissão Estadual de Valores Mobiliários multou a SmartInvest Securities Joint Stock Company por diversas violações relacionadas à divulgação de informações, manutenção de registros, empréstimos e outras atividades correlatas.
Em 22 de novembro de 2024, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários emitiu uma decisão impondo sanções administrativas à SmartInvest Securities Joint Stock Company (código AAS, bolsa UPCoM). De acordo com a decisão, a empresa foi penalizada por nove infrações, sendo a mais severa relacionada à prestação de serviços.
Especificamente, a SmartInvest foi multada em 275 milhões de VND por prestar serviços sem a devida autorização por escrito da Comissão Estatal de Valores Mobiliários. A empresa colaborou com uma instituição de crédito para fornecer serviços a diversos clientes que contraíram empréstimos para a compra de títulos sem a aprovação da Comissão Estatal de Valores Mobiliários.
A empresa também presta serviços de valores mobiliários ou outros serviços que devem ser comunicados à Comissão Estadual de Valores Mobiliários antes da implementação, mas não os comunicou ou não recebeu pareceres por escrito da Comissão Estadual de Valores Mobiliários ou regulamentos de orientação das agências estaduais competentes.
A empresa colabora com a Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company para fornecer serviços financeiros a diversos clientes que tomam empréstimos para comprar títulos. Além disso, oferece serviços de apoio a investidores na abertura de contas de negociação de títulos junto à empresa. O produto visa otimizar, a curto prazo, os fundos ociosos em contas de negociação de títulos, proporcionando rendimentos com taxas de juros flexíveis (sob a denominação de "Produto de Otimização de Capital"), mesmo antes de qualquer comunicação ou parecer formal por escrito da Comissão Estadual de Valores Mobiliários e de quaisquer regulamentações de órgãos estaduais competentes.
Essa violação também resultou em uma multa de 275 milhões de VND.
Além disso, a empresa foi multada em 187,5 milhões de VND por não administrar os ativos dos clientes separadamente dos ativos da corretora. A empresa também violou as normas relativas às contas de negociação com margem. Em determinadas ocasiões, a empresa abriu contas de negociação com margem para indivíduos que não eram elegíveis. A multa imposta por essa violação foi de 65 milhões de VND.
Além disso, a Smart Invest violou as normas relativas às restrições à negociação com margem e foi multada em 137,5 milhões de VND. Em determinadas ocasiões, a empresa concedeu empréstimos para negociação com margem para certos títulos que não constavam da lista de títulos permitidos para negociação com margem publicada pela empresa.
A empresa foi multada em 187,5 milhões de VND por violar as normas sobre restrições a empréstimos. A empresa emprestou dinheiro a clientes por meio de depósitos para a compra de títulos, mas não comprou nem vendeu os títulos de fato. Em vez disso, forneceu o dinheiro aos clientes por um período específico, conforme acordado, com o reembolso do principal e das taxas. A empresa também emprestou dinheiro à Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, uma organização afiliada a um membro do Conselho de Administração, como pagamento antecipado pela venda de títulos em 20 de dezembro de 2022.
A Comissão Estatal de Valores Mobiliários multou a empresa em 85 milhões de VND por não manter registros, dados, documentos e certificados completos relacionados às operações da corretora, e em 92,5 milhões de VND por não garantir a estrutura de pessoal nos departamentos de controle interno e auditoria interna, ou por não garantir que a estrutura de pessoal atenda às condições exigidas.
A empresa deixou de divulgar informações que eram obrigatórias por lei, resultando em uma multa de 92,5 milhões de VND.
O valor total das multas que a SmartInvest Securities terá de pagar é de quase 1,4 bilhão de VND.
Anteriormente, esta empresa havia sido penalizada repetidamente pelas autoridades fiscais. Em 25 de outubro de 2024, a empresa foi multada em 3,5 milhões de VND por infrações administrativas relacionadas a impostos. Especificamente, em 8 de outubro de 2024, a empresa apresentou a declaração de liquidação final do imposto sobre serviços prestados (Formulário nº 01/NTNN) com atraso, referente ao período fiscal de setembro de 2024, com base no número de transações, sendo o prazo final 7 de outubro de 2024, e o atraso decorreu de 1 dia.
Em maio de 2024, a empresa também foi multada pelo Departamento de Impostos da cidade de Hanói por uma série de erros na declaração e no pagamento de impostos, com uma multa total, impostos atrasados e penalidades por atraso no pagamento superiores a 438 milhões de VND.
Em 2024, a SmartInvest almeja um lucro líquido de 240 bilhões de VND, 1,8 vezes maior que o valor de 2023. O relatório financeiro do terceiro trimestre mostra que, após nove meses, o lucro líquido atingiu 73 bilhões de VND, ainda muito aquém da meta, principalmente devido à receita menor que a esperada. Esse resultado é 13% inferior ao do mesmo período de nove meses de 2023. O lucro líquido não distribuído em 30 de setembro atingiu 188 bilhões de VND.
Fonte: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
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