SmartInvest Securities multada em quase 1,4 bilhão de VND

A Comissão de Valores Mobiliários do Estado multou a SmartInvest Securities Joint Stock Company por muitas violações na divulgação de informações, manutenção de registros, empréstimos...

A Comissão de Valores Mobiliários do Estado multou a SmartInvest Securities Joint Stock Company por muitas violações na divulgação de informações, manutenção de registros, empréstimos...

Em 22 de novembro de 2024, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários emitiu uma decisão sobre sanções administrativas contra a SmartInvest Securities Joint Stock Company (código AAS, piso UPCoM). Consequentemente, esta empresa foi sancionada por 9 violações. Das quais, a penalidade mais severa está relacionada à prestação de serviços.

Especificamente, a SmartInvest foi multada em VND 275 milhões por prestar serviços sem a aprovação por escrito da Comissão Estadual de Valores Mobiliários. A empresa coordenou com instituições de crédito para prestar serviços a diversos clientes que tomaram dinheiro emprestado para comprar títulos sem a aprovação da Comissão Estadual de Valores Mobiliários.

A Empresa também fornece serviços de valores mobiliários ou outros serviços que devem ser reportados à Comissão de Valores Mobiliários do Estado antes da implementação, mas ainda não foram reportados ou quando não há parecer por escrito da Comissão de Valores Mobiliários do Estado ou nenhuma orientação de uma agência estadual competente.

A empresa coopera com a Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company para fornecer serviços financeiros a diversos clientes que tomam empréstimos para comprar títulos. Além disso, oferece serviços para auxiliar investidores a abrir contas de negociação de títulos na empresa. O produto visa otimizar fundos ociosos em contas de negociação de títulos de curto prazo para desfrutar de taxas de juros flexíveis (chamado Produto de Otimização de Capital) quando não há relatório, parecer escrito da Comissão Estadual de Valores Mobiliários e regulamentação de orientação de órgãos estaduais competentes.

Essa violação também resultou em uma multa de 275 milhões de VND.

Além disso, a empresa foi multada em VND 187,5 milhões por não administrar os ativos dos clientes separadamente dos ativos da corretora de valores mobiliários. A empresa violou os regulamentos sobre a abertura de contas de negociação com margem. Em determinado momento, a empresa abriu contas de negociação com margem para diversos indivíduos que não tinham permissão para abrir contas de negociação com margem. A multa foi de VND 65 milhões.

Além disso, a Smart Invest violou os regulamentos sobre restrições de negociação de margem e foi multada em VND 137,5 milhões. Em determinado momento, a empresa desembolsou empréstimos para negociação de margem para diversos códigos de valores mobiliários que não constavam na lista de valores mobiliários permitidos para negociação de margem anunciada pela empresa.

A empresa foi multada em VND 187,5 milhões por violar as normas sobre restrições de empréstimos. A empresa emprestou dinheiro a clientes depositando dinheiro para comprar títulos, mas não os comprou ou vendeu de fato, mas entregou o dinheiro aos clientes dentro de um determinado prazo, conforme acordado, e teve que pagar o principal e as taxas. A empresa emprestou à Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, uma organização relacionada a um membro do Conselho de Administração, adiantadamente o dinheiro da venda de títulos em 20 de dezembro de 2022.

A Comissão de Valores Mobiliários do Estado multou a empresa em VND 85 milhões por não manter integralmente registros, dados, documentos e papéis relacionados às operações da empresa de valores mobiliários e VND 92,5 milhões por não garantir a estrutura de pessoal nos departamentos de controle interno e auditoria interna ou não garantir que a estrutura de pessoal atenda às condições.

A empresa não relatou informações exigidas por lei e foi multada em VND 92,5 milhões.

O valor total que a SmartInvest Securities deve pagar em multas é de quase 1,4 bilhão de VND.

Anteriormente, esta empresa foi multada continuamente pela autoridade fiscal. Em 25 de outubro de 2024, a empresa foi multada administrativamente em VND 3,5 milhões por infrações administrativas fiscais. Especificamente, em 8 de outubro de 2024, a unidade apresentou com atraso a declaração de finalização de imposto do contratante (Formulário nº 01/NTNN), referente ao período fiscal de setembro de 2024. De acordo com a ocorrência, o prazo para entrega do dossiê é 7 de outubro de 2024, com 1 dia de atraso.

Em maio de 2024, esta empresa também foi multada pelo Departamento de Impostos de Hanói por uma série de erros na declaração e pagamento de impostos, com uma multa total, atrasos e pagamentos atrasados ​​de mais de 438 milhões de VND.

Em 2024, a SmartInvest estabeleceu uma meta de lucro após impostos de VND 240 bilhões, 1,8 vezes maior que o valor de 2023. O relatório financeiro do terceiro trimestre mostrou que, após 9 meses, o lucro após impostos atingiu VND 73 bilhões, ainda abaixo do planejado, principalmente devido à receita abaixo do esperado. Esse resultado é 13% menor que o mesmo período dos primeiros 9 meses de 2023. O lucro após impostos não distribuído em 30 de setembro atingiu VND 188 bilhões.

Fonte: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html