Compra antecipada de ações: presidente da Everest Securities é multado e suspenso da negociação de ações por 2 meses

Compra antecipada de ações: presidente da Everest Securities é multado e suspenso da negociação de ações por 2 meses

Além da multa de mais de VND 75 milhões, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários aplicou uma penalidade adicional de suspensão das atividades de negociação de valores mobiliários por um período de 2 meses ao Sr. Nguyen Hai Chau por comprar ações antes do momento do registro para negociação.

Em 31 de maio de 2024, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários (SSC) emitiu a Decisão nº 617 /QD-XPHC sobre sanções administrativas contra o Sr. Nguyen Hai Chau por negociar fora do período de divulgação de informações pela Bolsa de Valores do Vietnã ou suas subsidiárias . Especificamente, a Bolsa de Valores de Hanói anunciou que o Sr. Nguyen Hai Chau, Presidente do Conselho de Administração da Everest Securities Joint Stock Company, registrou-se para comprar 1.200.000 ações da EVS de 8 a 30 de novembro de 2022. No entanto, em 7 de novembro de 2022, o Sr. Nguyen Hai Chau comprou 1.005.000 ações da EVS .

Português A Comissão Estadual de Valores Mobiliários aplica a multa administrativa de VND 75,375 milhões de acordo com as disposições da Cláusula 3, Artigo 5 e Ponto h, Cláusula 4, Artigo 33 do Decreto nº 156/2020/ND-CP de 31 de dezembro de 2020 do Governo que regulamenta sanções administrativas para violações no campo de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários (Decreto nº 156/2020/ND-CP) alterado e complementado de acordo com as disposições da Cláusula 4 e Cláusula 27, Artigo 1 do Decreto nº 128/2021/ND-CP de 30 de dezembro de 2021 do Governo que altera e complementa uma série de artigos do Decreto nº 156/2020/ND-CP (Decreto nº 128/2021/ND-CP).

Ao mesmo tempo, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários também aplicou a penalidade adicional de suspensão das atividades de negociação de valores mobiliários por um período de 02 meses, conforme prescrito no Ponto a, Cláusula 7, Artigo 33 do Decreto nº 156/2020/ND-CP, alterado e complementado de acordo com as disposições da Cláusula 27, Artigo 1º do Decreto nº 128/2021/ND-CP.  

De acordo com as disposições da Lei de Valores Mobiliários de 2019, os insiders de empresas públicas, empresas públicas de investimento em valores mobiliários, fundos públicos e pessoas relacionadas a essas entidades devem divulgar informações antes e depois das transações ou quando houver mudança na propriedade de ações, direitos de compra de ações, títulos conversíveis, direitos de compra de títulos conversíveis, certificados de fundos, direitos de compra de certificados de fundos ou warrants garantidos baseados em valores mobiliários de empresas públicas, empresas públicas de investimento em valores mobiliários e fundos públicos.

Insiders são pessoas que ocupam cargos importantes na gestão e administração de uma empresa, fundo público ou sociedade anônima de investimento em valores mobiliários. Em particular, incluem-se nesta lista o Presidente do Conselho de Administração ou Presidente do Conselho de Membros ou Presidente da empresa, membros do Conselho de Administração ou membros do Conselho de Membros, representantes legais, Diretor Geral (Diretor), Diretor Geral Adjunto (Diretor Adjunto), Diretor Financeiro, Contador Chefe e cargos de gestão equivalentes eleitos pela Assembleia Geral de Acionistas ou nomeados pelo Conselho de Administração ou Conselho de Membros ou Presidente da empresa; Chefe do Conselho Fiscal e membros do Conselho Fiscal (Supervisor), membros do Conselho de Auditoria Interna; secretário da empresa, responsável pela governança corporativa e pessoas autorizadas a divulgar informações.

O Sr. Nguyen Hai Chau (nascido em 1986) ingressou no Conselho de Administração da Everest Securities Joint Stock Company em 2018 e assumiu o cargo de Presidente do Conselho de Administração em julho de 2021. A transação das ações da EVS em novembro de 2022 também foi o momento em que este indivíduo adquiriu ações adicionais da Everest Securities. O Sr. Chau atualmente possui 4,06 milhões de ações da EVS, equivalentes a 2,47% do capital social.

Fonte: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html