O presidente da Everest Securities foi multado e suspenso do mercado de ações por dois meses devido à compra antecipada de ações.

O presidente da Everest Securities foi multado e suspenso do mercado de ações por dois meses devido à compra antecipada de ações.

Além da multa superior a 75 milhões de VND, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários aplicou uma penalidade adicional de suspensão das atividades de negociação de valores mobiliários por um período de 2 meses ao Sr. Nguyen Hai Chau por ter adquirido ações antes do prazo de registro para negociação.

Em 31 de maio de 2024, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários (SSC) emitiu a Decisão nº 617 /QD-XPHC sobre sanções administrativas contra o Sr. Nguyen Hai Chau por negociação fora do período em que a Bolsa de Valores do Vietnã ou suas subsidiárias divulgam informações. Especificamente, a Bolsa de Valores de Hanói anunciou que o Sr. Nguyen Hai Chau, Presidente do Conselho de Administração da Everest Securities Joint Stock Company, registrou a compra de 1.200.000 ações da EVS entre 8 e 30 de novembro de 2022. No entanto, em 7 de novembro de 2022, o Sr. Nguyen Hai Chau comprou 1.005.000 ações da EVS .

A Comissão Estatal de Valores Mobiliários aplica a penalidade administrativa de VND 75.375 milhões, de acordo com as disposições da Cláusula 3 , Artigo 5 e Alínea h, Cláusula 4, Artigo 33 do Decreto nº 156/2020/ND-CP, de 31 de dezembro de 2020, do Governo, que regulamenta as sanções administrativas por violações no campo de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários (Decreto nº 156/2020/ND-CP) , alterado e complementado de acordo com as disposições da Cláusula 4 e Cláusula 27, Artigo 1 do Decreto nº 128/2021/ND-CP, de 30 de dezembro de 2021, do Governo, que altera e complementa diversos artigos do Decreto nº 156/2020/ND-CP (Decreto nº 128/2021/ND-CP).

Ao mesmo tempo, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários também aplicou a penalidade adicional de suspensão das atividades de negociação de valores mobiliários por um período de 02 meses, conforme previsto no Ponto a, Cláusula 7, Artigo 33 do Decreto nº 156/2020/ND-CP, alterado e complementado de acordo com as disposições da Cláusula 27, Artigo 1 do Decreto nº 128/2021/ND-CP.  

De acordo com as disposições da Lei de Valores Mobiliários de 2019, os insiders de empresas públicas, sociedades de investimento em valores mobiliários, fundos públicos e pessoas relacionadas a essas entidades devem divulgar informações antes e depois de transações ou quando houver uma mudança na titularidade de ações, direitos de compra de ações, debêntures conversíveis, direitos de compra de debêntures conversíveis, certificados de fundos, direitos de compra de certificados de fundos ou warrants garantidos por valores mobiliários de empresas públicas, sociedades de investimento em valores mobiliários e fundos públicos.

Os insiders são pessoas que ocupam posições importantes na gestão e administração de uma empresa, fundo público ou sociedade anônima. Em particular, incluem-se o Presidente do Conselho de Administração ou Presidente do Conselho de Membros ou Presidente da empresa, membros do Conselho de Administração ou membros do Conselho de Membros, representantes legais, Diretor-Geral (Diretor), Vice-Diretor-Geral (Vice-Diretor), Diretor Financeiro, Contador-Chefe e cargos de gestão equivalentes eleitos pela Assembleia Geral de Acionistas ou nomeados pelo Conselho de Administração ou Conselho de Membros ou Presidente da empresa; o Presidente do Conselho Fiscal e membros do Conselho Fiscal (Supervisor), membros do Conselho de Auditoria Interna; o secretário da empresa, o responsável pela governança corporativa e as pessoas autorizadas a divulgar informações.

O Sr. Nguyen Hai Chau (nascido em 1986) ingressou no Conselho de Administração da Everest Securities Joint Stock Company em 2018 e assumiu o cargo de Presidente do Conselho de Administração em julho de 2021. A transação de ações da EVS em novembro de 2022 também coincidiu com a aquisição de ações adicionais da Everest Securities por este indivíduo. O Sr. Chau detém atualmente 4,06 milhões de ações da EVS, o equivalente a 2,47% do capital social.

Fonte: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html