'Grande cara' Dragon Capital é multado por comprar e vender ações da HDB sem relatórios

Recentemente, não apenas empresas listadas e empresas de valores mobiliários, mas também muitos fundos nacionais e estrangeiros foram "nomeados" pela agência de inspeção da Comissão de Valores Mobiliários, incluindo o MBCapital e o fundo Viet Cat.

A agência de gestão do mercado de valores mobiliários aumentou as penalidades neste campo - Foto: QUANG DINH

Negociação de ações reportável, mas não reportada

A Comissão de Valores Mobiliários do Estado acaba de assinar e emitir a Decisão nº 42 sobre sanções administrativas no setor de valores mobiliários contra a Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.

A Dragon Capital Vietnam tem sua sede no Distrito 1, Cidade de Ho Chi Minh.

De acordo com a decisão, o grande fundo de investimento acima foi multado em VND 137,5 milhões por não relatar a transação esperada.

Especificamente, o DC Dynamic Securities Investment Fund (DC Fund), administrado pela Dragon Capital, é uma organização relacionada ao Sr. Luu Duc Khanh - Presidente do Conselho de Representantes do DC Fund e também Vice-Presidente do Conselho de Administração do Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB).

De acordo com os regulamentos, a Dragon Capital Fund Management Company cumpre a obrigação de divulgar informações em nome do DC Fund. No entanto, esta empresa não divulgou as transações esperadas para algumas transações do DC Fund entre 2021 e 2022.

No qual, a agência de gestão do mercado de ações listou claramente que em 14 de outubro de 2021, o DC Fund comprou 200.000 ações do HDB.

Em 26 de outubro de 2021, o DC Fund comprou 100.000 ações da HDB. Em novembro de 2021, o fundo negociou 450.000 ações da HDB (das quais comprou 300.000 ações e vendeu 150.000 ações).

Em 2 de dezembro de 2021, o DC Fund continuou a comprar 150.000 ações da HDB. Em abril de 2022, o DC Fund vendeu 400.000 ações da HDB e, um mês depois, vendeu 200.000 unidades.

Pagamento antecipado a 2 funcionários sem conteúdo específico de trabalho

Recentemente, não apenas empresas listadas e empresas de valores mobiliários, mas também muitos fundos nacionais e estrangeiros foram "nomeados" pela agência de inspeção da Comissão de Valores Mobiliários.

No início deste ano, a Inspetoria da Comissão de Valores Mobiliários do Estado impôs sanções administrativas à MB Capital Management Joint Stock Company.

No site, a MBCapital se apresenta como uma empresa de gestão de fundos com um capital social de 323 bilhões de VND, 91% dos quais são de propriedade do MBBank .

De acordo com a decisão de penalidade, a MBCapital deverá pagar VND 92,5 milhões por não cumprir a taxa de investimento. De acordo com o relatório de monitoramento do Banco Comercial de Ações Conjuntas para Investimento e Desenvolvimento do Vietnã ( BIDV ) - filial de Ha Thanh, em 23 de fevereiro de 2023, 8 de março de 2023 e 30 de setembro de 2024, a estrutura da carteira de investimentos do Fundo de Investimento em Títulos MB excedeu a taxa prescrita, segundo a decisão.

Anteriormente, a Viet Cat Fund Management Joint Stock Company também foi multada em mais de 312 milhões de VND pela Comissão de Valores Mobiliários por diversas violações. A empresa tem sede no 11º andar do edifício DOJI Tower, no distrito de Ba Dinh, em Hanói.

Especificamente, a Viet Cat Fund Management foi multada por não cumprir o estatuto do fundo de investimento em valores mobiliários, violando os regulamentos sobre empréstimos ou transferências de capital da empresa para organizações e indivíduos. Em 2022 e 2023, esta empresa adiantou dinheiro a dois funcionários sem conteúdo específico para o cargo.

Além disso, a Viet Cat Fund Management também violou a lei ao não separar as atividades de investimento financeiro das atividades de gestão de fundos de investimento em valores mobiliários. Consequentemente, a empresa contratou uma pessoa para realizar investimentos financeiros e também atuar como executivo do Viet Value Investment Fund.

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Fonte: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm