No caso que ocorreu na FLC Group Joint Stock Company (abreviada como FLC Group) e unidades relacionadas, o ex-presidente da FLC, Trinh Van Quyet, foi proposto a ser processado por dois crimes: fraude e apropriação de ativos e manipulação do mercado de ações.
De acordo com a conclusão adicional da Agência de Investigação Policial do Ministério da Segurança Pública, somente em termos de fraude, o Sr. Quyet e seus cúmplices se apropriaram de mais de VND 3,6 bilhões de investidores, por meio do truque de inflar o capital social da Faros Construction Joint Stock Company (de VND 1,5 bilhão para VND 4,3 bilhões), registrando-se para listar ações e depois vendendo-as.
Uma rápida olhada às 20h do dia 26 de fevereiro: O Sr. Trinh Van Quyet usou dinheiro desviado para consertar uma vila | Quem precisa trocar sua carteira de identidade?
Réu Trinh Van Quyet, ex-presidente do FLC Group
Vale ressaltar que, para que as ações do réu Trinh Van Quyet e seus subordinados pudessem ser executadas com sucesso, a promotoria determinou que havia um papel muito importante de uma série de líderes e funcionários da Bolsa de Valores da Cidade de Ho Chi Minh (HoSE) e da Comissão Estatal de Valores Mobiliários. Além disso, é impossível não mencionar a assistência de empresas de valores mobiliários.
A investigação concluiu que, para realizar o procedimento de registro para listagem das ações ROS da Faros Company, um dos documentos importantes é o relatório financeiro de 2014, 2015 e dos primeiros 3 meses de 2016 desta empresa.
As duas unidades selecionadas para conduzir a auditoria são a Hanoi Auditing and Accounting Company Limited (abreviada como Hanoi Auditing Company) e a ASC Auditing Company Limited (agora TTP Auditing Company Limited).
Fraude de milhares de bilhões de dongs. Para que o ex-presidente da FLC, Trinh Van Quyet, usou o dinheiro?
Emissão de relatórios de auditoria contra regulamentações para obter dinheiro
De acordo com a Agência de Polícia Investigativa do Ministério da Segurança Pública , ao executar o contrato de auditoria, o Sr. Nguyen Ngoc Tinh, Diretor Geral da Hanoi Auditing Company, sabia claramente que as demonstrações financeiras da Faros Company não tinham base suficiente para serem integralmente aceitas. No entanto, esta empresa emitiu relatórios de auditoria independentes, todos contendo a aceitação integral das demonstrações financeiras e dos relatórios de capital próprio da Faros Company.
Quando a Faros Company apresentou um pedido de reconhecimento como empresa pública ao Departamento de Supervisão Pública da Comissão de Valores Mobiliários do Estado, a autoridade competente descobriu que o relatório de auditoria não estava em conformidade com os regulamentos e solicitou a realização de uma auditoria e a reemissão do relatório de auditoria.
No entanto, a Hanoi Auditing Company não realizou uma nova auditoria. Em vez disso, o Sr. Tinh e o auditor da empresa, Le Van Tuan, continuaram a emitir três relatórios de auditoria independentes, aceitando integralmente as demonstrações financeiras e os relatórios de contribuição de capital dos proprietários da Faros Company, adicionando apenas uma seção "Nota aos leitores das demonstrações financeiras".
O Ministério Público determinou que as ações dos réus Tinh e Tuan violavam os regulamentos e as normas de auditoria vietnamitas. A emissão de relatórios de auditoria incorretos criou condições para que o réu Trinh Van Quyet e seus cúmplices utilizassem, preparassem documentos para solicitar e listar ações da ROS.
Na agência de investigação, o Sr. Tinh admitiu suas ações e afirmou que o Grupo FLC e as empresas do ecossistema eram clientes regulares e de grande porte da Hanoi Auditing Company. Portanto, a ré emitiu um relatório de auditoria contrário aos regulamentos, a pedido da empresa, para receber o pagamento.
A polícia fez buscas na sede da FLC no momento em que o caso foi processado.
Sem verificação, mas ainda com confirmação assinada
Em relação à ASC Auditing Company Limited, a Agência de Polícia Investigativa do Ministério da Segurança Pública declarou que a Diretora Geral Adjunta da empresa, Sra. Tran Thi Hanh, é diretamente responsável por coletar registros e documentos para avaliar e inspecionar a produção e as atividades comerciais de acordo com os relatórios financeiros da Faros Company.
Semelhante aos réus da Hanoi Auditing Company, embora os registros de auditoria coletados não fossem suficientes, a Sra. Hanh ainda assinou e emitiu relatórios de auditoria com opiniões de auditoria totalmente aceitáveis com os auditores da empresa.
Além disso, a Sra. Hanh também foi acusada de não verificar os fundos de investimento da Faros Company, mas ainda assim assinou a confirmação no documento da empresa sobre a explicação adicional dos fundos de investimento enviada à HoSE.
A série de ações da ré ajudou o réu Trinh Van Quyet e seus cúmplices a preparar um documento para explicar, conforme solicitado pela HoSE, para que a Faros Company pudesse listar suas ações na bolsa de valores, cometendo fraude e se apropriando do dinheiro dos investidores.
Na agência de investigação, a Sra. Hanh admitiu suas violações, mas não admitiu o propósito de fraude e apropriação indébita de propriedade. Além dos honorários de auditoria previstos no contrato, a ré não recebeu nenhum outro benefício.
[anúncio_2]
Link da fonte
![[Série de fotos] Pessoas se aglomeram no sopé da barragem de Tri An para "caçar bênçãos celestiais" após a maior usina hidrelétrica do Sul fechar suas comportas](https://vphoto.vietnam.vn/thumb/402x226/vietnam/resource/IMAGE/2025/10/19/1760858793060_5_20251019135535.jpeg)
Comentário (0)