A Comissão de Valores Mobiliários do Estado solicita prevenção oportuna caso qualquer comportamento incomum seja detectado.

(Chinhphu.vn) - Diante de acontecimentos complicados e do crescente volume de negociações no mercado de ações, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários (SSC) exige que as bolsas de valores, as empresas de valores mobiliários e o Depositário Geral intensifiquem a supervisão, evitem prontamente comportamentos anormais e garantam operações de mercado transparentes e estáveis.

Fortalecimento do controle de transações incomuns no mercado

Em resposta às recentes flutuações no mercado de ações, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários emitiu um documento para a Bolsa de Valores do Vietnã (VNX), a Bolsa de Valores da Cidade de Ho Chi Minh (HOSE), a Bolsa de Valores de Hanói (HNX) e a Corporação de Depósito e Compensação de Valores Mobiliários do Vietnã (VSDC). Nesse sentido, exige-se o fortalecimento da supervisão, detectando e tratando proativamente transações com sinais de anormalidade.

De acordo com a Comissão Estadual de Valores Mobiliários, recentemente, as bolsas implementaram muitas medidas de monitoramento, mas no contexto de flutuações incomuns nos índices e no volume de negociação do mercado, é necessária uma intervenção mais forte dos operadores de mercado.

Especificamente, as Bolsas de Valores precisam monitorar de perto as ações com grandes flutuações de preço em comparação ao nível geral do mercado ou em comparação às ações do mesmo setor.

Ao mesmo tempo, é necessário revisar cuidadosamente as informações divulgadas em jornais, redes sociais, fóruns e grupos relacionados a códigos de ações que sejam de particular interesse dos investidores ou apresentem indícios de manipulação.

Em caso de detecção de transações incomuns, as bolsas precisam realizar análises e avaliações, reportar à Comissão Estadual de Valores Mobiliários e propor soluções adequadas. Além disso, a VNX também tem a tarefa de orientar os participantes do mercado a reforçar a supervisão na linha de frente e monitorar de perto o desenvolvimento das negociações durante o dia e por vários dias consecutivos para investidores que acabaram de abrir contas ou que têm grandes volumes de transações na unidade. A detecção oportuna de sinais de violações das normas de negociação de valores mobiliários ajudará a Comissão Estadual de Valores Mobiliários a ter a base para tomar decisões precisas e rápidas.

Além disso, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado solicitou que a VNX se coordenasse com a HOSE, a HNX e a VSDC para garantir que as atividades de negociação, compensação e pagamento ocorram com segurança e tranquilidade. O sistema técnico precisa ser mantido estável para evitar interrupções que afetem o sentimento dos investidores e o fluxo de caixa do mercado.

Do lado da Corporação de Depósito e Compensação de Valores Mobiliários do Vietnã, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários (SSC) exige um monitoramento rigoroso e contínuo das atividades de compensação e liquidação, especialmente o monitoramento dos limites de posição e das transações que utilizam alavancagem, como margem. Ao detectar sinais incomuns, a VSDC deve coletar proativamente informações e documentos relevantes para reportar à SSC e notificar a VNX, a HOSE e a HNX para processamento sincronizado.

Monitorar de perto a conformidade e atribuir responsabilidade às empresas de valores mobiliários

Além de se concentrar apenas no sistema de operação do mercado, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários também emite documentos para empresas de valores mobiliários.

Em primeiro lugar, as empresas devem cumprir rigorosamente as regulamentações legais na condução de atividades comerciais de valores mobiliários, na prestação de serviços de valores mobiliários; cumprir rigorosamente as regulamentações sobre empréstimos e concessões para negociação de margem e outras regulamentações legais relevantes.

Em segundo lugar, as empresas devem ser responsáveis ​​pela gestão das atividades dos funcionários e profissionais de valores mobiliários que nelas trabalham. Continue a fortalecer a gestão e a supervisão dos funcionários e profissionais para garantir o cumprimento das leis de valores mobiliários; não permita que funcionários e profissionais de valores mobiliários da empresa pratiquem os seguintes atos: atrair e convidar pessoas para participar de fóruns e grupos de aconselhamento sobre investimentos em valores mobiliários em violação à lei; solicitar direta ou indiretamente a compra e venda de valores mobiliários por clientes; fornecer informações falsas, causando mal-entendidos aos clientes; opinar sobre o aumento ou a redução do preço dos valores mobiliários sem fundamento; concordar ou assumir compromissos sobre lucros específicos ou acordos para compartilhar lucros/prejuízos com clientes; cometer atos que violem a lei e a ética profissional.

Em terceiro lugar, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários exige que as empresas cumpram integralmente suas obrigações e responsabilidades como membros comerciais, de acordo com os regulamentos; monitorem de perto o cumprimento das normas legais sobre transações de valores mobiliários de indivíduos e organizações que sejam clientes da empresa; coordenem ativa e proativamente com a Comissão Estatal de Valores Mobiliários, as Bolsas de Valores e a Corporação de Depósito e Compensação de Valores Mobiliários do Vietnã nas atividades de monitoramento, inspeção e análise. Em caso de detecção de transações com indícios de violação dos regulamentos sobre transações de valores mobiliários, reportem imediatamente à Bolsa de Valores do Vietnã e suas subsidiárias e, ao mesmo tempo, reportem à Comissão Estatal de Valores Mobiliários para que trate de acordo com os regulamentos.

Huy Thang

Fonte: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm