Julgamento da FLC: Trinh Van Quyet condenado a 21 anos de prisão

O juiz e presidente do julgamento, Vu Quang Huy, anunciou o veredicto a favor dos réus. Foto: Pham Kien/VNA

Assim, o réu Trinh Van Quyet (nascido em 1975, ex-presidente do Conselho de Administração do FLC Group, presidente da Tre Viet Aviation Joint Stock Company) foi condenado pelo Tribunal a 18 anos de prisão pelo crime de "apropriação fraudulenta de propriedade", 3 anos m na prisão pelo crime de "Manipulação do mercado de ações", a sentença total do réu Quyet é de 21 anos de prisão.

Também processados por esses dois crimes, 7 outros réus, incluindo: Trinh Thi Minh Hue (nascida em 1981, Contadora Geral do FLC Group; irmã da ré Trinh Van Quyet) foi condenada a 14 anos de prisão. Trinh Thi Thuy Nga (nascida em 1979, Contadora Geral do FLC Group; membro do Conselho de Administração e Diretora Geral Adjunta da BOS Securities Joint Stock Company - a antecessora da FLC Securities Joint Stock Company; irmã da ré Trinh Van Quyet) foi condenada a 8 anos de prisão. Huong Tran Kieu Dung (nascido em 1978, Vice-Presidente Permanente do FLC Group, Presidente do Conselho de Administração da BOS Company) foi condenado a 8 anos e 6 meses de prisão. Trinh Van Dai (nascida em 1966, Diretora Geral Adjunta da FLC Faros Construction Joint Stock Company - Faros Company) foi condenada a 11 anos de prisão. Nguyen Van Manh (nascido em 1977, Chefe do Grupo de Materiais Paisagísticos, Departamento de Compras e Fornecimento, FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) 6 anos de prisão. Trinh Tuan (nascido em 1984, ex-diretor da FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) 4 anos e 6 meses de prisão. Nguyen Thi Hong Dung (nascido em 1972, residente no bairro de Dich Vong Hau, distrito de Cau Giay, Hanói ) 4 anos de prisão.

O réu Trinh Van Quyet (ex-presidente do Conselho de Administração do Grupo FLC e presidente da Tre Viet Aviation Joint Stock Company) foi condenado a 21 anos de prisão pelo Tribunal. Foto: Pham Kien/VNA

O tribunal condenou os 42 réus restantes no caso a penas que variam de 15 meses de prisão, com pena suspensa, a 7 anos e 6 meses de prisão, pelos crimes de: Apropriação fraudulenta de propriedade; Manipulação do mercado de ações; Abuso de posição e poder no desempenho de funções oficiais; Divulgação intencional de informações falsas ou ocultação de informações em atividades de valores mobiliários.

Neste caso, há também o réu Doan Van Phuong (ex-diretor geral do FLC Group, presidente do conselho de administração da Faros Construction Joint Stock Company), que atualmente está foragido e é procurado pela agência de investigação.

A sentença de primeira instância determinou que, neste caso, os réus se aproveitaram das atividades do mercado de ações para cometer crimes, causando perda de confiança na sociedade e afetando a confiança e os interesses dos investidores. Entre os réus, Trinh Van Quyet foi o mentor intelectual, dirigindo diretamente os crimes, enquanto os demais réus foram cúmplices que auxiliaram o réu Quyet. O comportamento do réu anterior foi a premissa para que os réus posteriores cometessem crimes. Portanto, é necessário tratar os réus com rigor, aplicando penas proporcionais à natureza e gravidade dos crimes.

O Tribunal de Primeira Instância determinou que, durante o julgamento, os depoimentos dos réus eram consistentes com os documentos e provas constantes dos autos, consistentes com os depoimentos das vítimas... afirmando que a acusação dos réus pelos crimes acima pela Suprema Procuradoria Popular era completamente justificada. O Tribunal também determinou que o número de vítimas no caso, após revisão da lista e dos antecedentes, era superior a 25.000. Tratava-se de pessoas que compraram ações da Faros Company (código de ações ROS) pela primeira vez e receberam informações falsas de Trinh Van Quyet e outros réus para fraudar e se apropriar de bens.

Aumento da contribuição de capital de 1,5 bilhão de VND para 4,3 trilhões de VND

Os réus ouvem o veredito do tribunal. Foto: Pham Kien/VNA

A sentença de primeira instância declarou que, com o objetivo de se apropriar do dinheiro de investidores para seus próprios fins, Trinh Van Quyet utilizou a Faros Company como instrumento, instruindo Doan Van Phuong e Trinh Thi Minh Hue a aumentar fraudulentamente o patrimônio líquido da Faros Company de VND 1,5 bilhão para VND 4,3 trilhões, concluindo então os procedimentos para listar ações correspondentes ao valor do patrimônio fictício da Faros Company na bolsa de valores. Quyet utilizou o pregão da HOSE como instrumento e meio para vender ações, apropriando-se do dinheiro de investidores. Para apropriar o dinheiro, Trinh Van Quyet designou Doan Van Phuong e Trinh Thi Minh Hue para dirigir e gerenciar diretamente todas as atividades para legalizar os documentos para aumentar o capital fictício e, ao mesmo tempo, pediu a vários indivíduos que se apresentassem como acionistas para receber a transferência de ações da Faros Company, para assinar os procedimentos para aumentar a contribuição de capital fictício e legalizar o uso da contribuição de capital fictício e para registrar essas informações falsas no Relatório Financeiro Auditado e Prospecto para completar os documentos para listagem das ações da ROS na bolsa de valores.

Os réus do Departamento de Supervisão de Empresas Públicas da Comissão de Valores Mobiliários do Estado, do Depósito de Valores Mobiliários do Vietnã e da Bolsa de Valores da Cidade de Ho Chi Minh (HOSE) usaram informações falsas nas demonstrações financeiras auditadas e nos documentos fornecidos pela Faros Company para aprovar a empresa pública, registrar valores mobiliários e listar 430 milhões de ações da ROS na HOSE.

O Painel de Julgamento enfatizou: Com os motivos, propósitos e artimanhas acima, Trinh Van Quyet utilizou o pregão da HOSE como meio para vender 391.155.480 ações formadas a partir de aportes de capital inflacionados para mais de 25.000 investidores na bolsa de valores, apropriando-se de mais de VND 3,621 bilhões. Para causar as consequências acima, houve participação ativa e assistência dos réus no caso no processo de aportes de capital inflacionados, cessão de investimento, aceitação de cessão de investimento, legalização do fluxo de caixa de aportes de capital inflacionados; identificação de aportes de capital inflacionados; aprovação da listagem de ações... para facilitar a venda de ações formadas a partir de aportes de capital inflacionados dos proprietários, apropriando-se de dinheiro de investidores na bolsa de valores.

Criação de oferta e procura artificiais, manipulação do mercado de ações

Cena do tribunal. Foto: Pham Kien/VNA

O veredito de primeira instância declarou que, com o propósito de obter lucros ilegais no mercado de ações por meio de ações listadas de empresas do FLC Group, Trinh Van Quyet ordenou que Trinh Thi Minh Hue tomasse emprestados documentos pessoais de 45 indivíduos, parentes e funcionários do FLC Group, para estabelecer e registrar 20 empresas e abrir 500 contas de valores mobiliários em nome de pessoas físicas e jurídicas. Ao mesmo tempo, ele ordenou que fornecesse dinheiro falso às contas para realizar atos de manipulação do mercado de ações para 5 códigos de ações AMD, HAI, GAB, FLC, ART, tais como: comprar e vender continuamente o mesmo tipo de títulos, comprar e vender dentro do grupo (sem levar à transferência real de propriedade), comprar e vender em grandes volumes, dominar o mercado nos horários de abertura e fechamento, colocar ordens de compra/venda e, em seguida, cancelar ordens... a fim de criar oferta e demanda falsas, manipular o mercado de ações para os 5 códigos de ações acima, lucrando ilegalmente mais de 723 bilhões de VND.

Em particular, o código de ações da AMD sozinho manipulou o mercado de 26 de maio de 2017 a 13 de julho de 2017, lucrando ilegalmente 39 bilhões de VND, antes que o Código Penal de 2015 entrasse em vigor. A Agência de Investigação solicitou à Comissão de Valores Mobiliários do Estado que lidasse de acordo com os regulamentos. O Artigo 29 do Decreto 108/2013/ND-CP, de 23 de setembro de 2013, que estipula sanções administrativas para violações na área de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários, aplica medidas corretivas, exigindo que Trinh Van Quyet e Trinh Thi Minh Hue devolvam os lucros ilícitos obtidos com a prática da violação. Portanto, Trinh Van Quyet e seus cúmplices são criminalmente responsáveis apenas pelos lucros ilícitos das quatro ações com códigos HAI, GAB, ART e FLC, no valor de mais de 684 bilhões de VND.

De acordo com o Painel de Julgamento, para que Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue e Trinh Thi Thuy Nga manipulassem o mercado de ações e lucrassem ilegalmente mais de VND 684 bilhões, houve participação ativa e assistência de outros réus do Grupo FLC na assinatura de resoluções e no direcionamento de contas administradas por Trinh Thi Minh Hue para que as utilizassem na compra de títulos sem garantia (concedendo dinheiro ilegalmente). Alguns réus também emprestaram documentos pessoais a Trinh Thi Minh Hue para que abrisse empresas e contas de títulos com o objetivo de manipular o mercado de ações, ajudando Trinh Van Quyet a lucrar ilegalmente na bolsa de valores.

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