12 лицам и организациям запрещено заниматься торговлей ценными бумагами из-за г-на До Тхань Нхана

По результатам дополнительного расследования уголовного дела, проведенного полицией, 19 января Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) вынесла постановление о привлечении к административной ответственности 12 организаций и лиц.

В число этих лиц входят Ха Нгуен Уен, Хюнь Нгуен Хуонг Тра, Нго Тхи Хоай Тхань, Нго Тхи Хоай Тхыонг, Нгуен Тхи Кьеу Лиен, Нгуен Тхи Минь Хиеп, Фан Тхи Нга, Фан Тхи Тхань Сен, Фан Тхи Тхыонг и Ле Куанг Нхуан. Этими организациями являются АО «Луис Холдингс» и АО «The Golden Group» (ранее АО «Луис Капитал»).

Соответственно, Государственная комиссия по ценным бумагам приняла решение о приостановлении операций с ценными бумагами 12 организаций и физических лиц по 12 цифровым счетам, открытым в АО «Tri Viet Securities» (HoSE: TVB), и 2 счетам, открытым в АО «APG Securities» (HoSE: APG), сроком на 9 месяцев с 19 января 2024 года в связи с нарушениями правил предоставления счетов другим лицам для торговли ценными бумагами, что приводит к манипулированию фондовым рынком.

12 организаций и лиц, упомянутых выше, предоставили г-ну До Тхань Нхану свои счета для торговли ценными бумагами, что привело к манипулированию фондовым рынком для биржевых кодов BII и TGG.

По данным Государственной комиссии по ценным бумагам, основанным на заключении расследования полицейского агентства, 12 вышеупомянутых организаций и лиц не получили никаких незаконных доходов от нарушений.

Кроме того, Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла Решение о применении в отношении вышеуказанных лиц и организаций мер пресечения нарушений законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг.

Во-первых, запрет на операции с ценными бумагами сроком на 2 года с 19 января 2024 года. Во-вторых, запрет на занятие должностей в компаниях по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, филиалах иностранных компаний по ценным бумагам и компаний по управлению фондами во Вьетнаме, а также в компаниях по инвестициям в ценные бумаги сроком на 2 года с 19 января 2024 года .

Источник