TVSI продолжают штрафовать

Недавно Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) вынесла Решение № о применении административных санкций в отношении акционерной компании Tan Viet Securities - TVSI (биржевой код: TVS), расположенной по адресу: 79 Ly Thuong Kiet, 6-й этаж, отделение Cua Nam, район Hoan Kiem, город Ханой .

Соответственно, компания TVSI была оштрафована на 125 миллионов донгов в соответствии с положениями пункта c) пункта 4 статьи 26 Постановления правительства № 156 от 31 декабря 2020 года, предусматривающего административные санкции за нарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг за нарушение правил об ограничениях маржинальной торговли.

В частности, 3 июня 2021 года и 4 июня 2021 года по некоторым счетам клиентов размер начальной маржи был ниже 50%, как это предусмотрено пунктом 1 статьи 5 Постановления Председателя Государственной комиссии по ценным бумагам от 25 января 2017 года № 87 «Об утверждении Правил осуществления маржинальной торговли ценными бумагами».

Однако компания выдавала клиентам кредиты для проведения маржинальных сделок, когда клиенты не обеспечивали предписанный коэффициент маржи.

18 мая Государственная комиссия по ценным бумагам приняла решение о помещении АО «Тан Вьет Секьюритиз» под особый контроль в связи с отсутствием аудиторской проверки отчёта о коэффициентах финансовой устойчивости от 31 декабря 2022 года. Срок особого контроля – с 18 мая по 17 сентября 2023 года.

Компания была оштрафована за выдачу клиентам кредитов для осуществления маржинальной торговли, когда клиенты не обеспечивали предписанный коэффициент маржи.

Ранее, 29 мая, Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла Решение № о наложении административных санкций на Vitaco Petroleum Transport Joint Stock Company в размере 125 миллионов донгов в соответствии с положениями пункта а) пункта 6 статьи 15 Постановления правительства № 156 от 31 декабря 2020 года, регулирующего санкции за административные правонарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг.

В частности, компания Vitaco не обеспечила количество независимых членов Совета директоров. Согласно Отчёту о корпоративном управлении за первые 6 месяцев 2022 года и Отчёту о корпоративном управлении за 2022 год, в Совете директоров компании 7 членов, из которых только 1 является независимым, что не обеспечивает количества независимых членов Совета директоров листинговой компании, предусмотренного пунктом 4 статьи 276 Постановления Правительства № 155 от 31 декабря 2020 года, регулирующего реализацию ряда статей Закона о ценных бумагах.

Согласно Закону о ценных бумагах количество независимых членов Совета директоров листингуемой компании должно обеспечивать соблюдение следующих правил: в Совете директоров компании должно быть не менее 1 независимого члена, если в Совете директоров компании от 3 до 5 членов, не менее 2 независимых членов, если в Совете директоров компании от 6 до 8 членов, и не менее 3 независимых членов, если в Совете директоров компании от 9 до 11 членов .

Источник: https://www.nguoiduatin.vn/tvsi-tiep-tuc-bi-phat-a610535.html