12 individer och organisationer är avstängda från värdepappershandel på grund av Mr. Do Thanh Nhan

Efter att polismyndighetens kompletterande utredning av brottmålet avslutat, utfärdade statens värdepapperskommission (SSC) den 19 januari ett beslut om att införa administrativa sanktioner mot 12 organisationer och individer.

Personerna inkluderar Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong och Le Quang Nhuan. Organisationerna är Louis Holdings JSC och The Golden Group JSC (tidigare Louis Capital JSC).

Följaktligen beslutade den statliga värdepapperskommissionen att avbryta värdepapperstransaktioner för 12 organisationer och individer på 12 digitala konton öppnade hos Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) och 2 konton öppnade hos APG Securities JSC (HoSE: APG) under en period av 9 månader från och med den 19 januari 2024 på grund av överträdelser av reglerna för utlåning av konton till andra för handel med värdepapper, vilket lett till manipulation av aktiemarknaden.

De 12 organisationerna och individerna som nämns ovan lånade ut sina konton till Do Thanh Nhan för att handla med värdepapper, vilket ledde till manipulation av aktiemarknaden för aktiekoderna BII och TGG.

Enligt statens värdepapperskommission, baserat på polismyndighetens utredningsslutsatser, hade de 12 ovannämnda organisationerna och individerna inga olagliga inkomster från överträdelserna.

Dessutom utfärdade statens värdepapperskommission ett beslut om att tillämpa förebyggande åtgärder för att stoppa brott mot lagar om värdepapper och värdepappersmarknaden mot ovannämnda individer och organisationer.

För det första, förbud mot värdepapperstransaktioner under en period av 2 år från och med den 19 januari 2024. För det andra, förbud mot att inneha positioner hos värdepappersbolag, förvaltningsbolag för värdepappersinvesteringsfonder, filialer till utländska värdepappersbolag och fondförvaltningsbolag i Vietnam, samt värdepappersinvesteringsbolag under en period av 2 år från och med den 19 januari 2024 .

Källa: https://www.nguoiduatin.vn/12-ca-nhan-to-chuc-bi-cam-giao-dich-chung-khoan-vi-ong-do-thanh-nhan-a646965.html