Värdepappersbolag bötfällt för att "felaktigt" ha lagt en säljorder för en kund

15 september 2023 15:17 Nhat Linh Skriv ut artikeln

ANTD.VN - Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company tog emot en kunds handelsorder för att sälja aktier och lade en köporder.

Statens värdepapperskommission har just meddelat ett beslut om att sanktionera administrativa överträdelser inom värdepappers- och värdepappersmarknaden mot Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.

Mirae Asset Securities fick ett beslut om straffavgifter från statens värdepapperskommission

Enligt beslut från statens värdepapperskommission bröt Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company mot förordningen genom att inte korrekt utföra kundernas handelsorder.

Bolaget har mottagit och lagt order för försäljning av aktier i Lizen Joint Stock Company (aktiekod: LCG) tillhörande Mr. Nguyen Van Nghia från och med den 8 juni 2023 till och med den 16 juni 2023.

Detta värdepappersbolag genomförde emellertid en transaktion för att köpa 20 000 LCG-aktier (den 9 juni 2023), vilket inte var i enlighet med kundens transaktionsorder och sålde utöver kundens registrerade transaktionsvolym (säljer mer än 20 000 LCG-aktier).

Följaktligen ålades Mirae Asset Vietnam Securities böter på 112,5 miljoner VND i enlighet med bestämmelserna i punkt g, klausul 3, artikel 26 i regeringens dekret nr 156/2020/ND-CP daterat 31 december 2020 om administrativa sanktioner inom värdepappersområdet och värdepappersmarknaden för brott mot bestämmelserna om mottagande och utförande av kundhandelsorder.

Källänk: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd