Finansministeriet föreslår nya regler om värdepapperspraxis
Finansministeriet uppgav att den vietnamesiska aktiemarknaden har utvecklats starkt både i bredd och djup, särskilt vad gäller tillväxttakten för börsvärdet. Efter nästan 10 års tillämpning behöver cirkulär nr 197/2015/TT-BTC justeras för att passa värdepappersförvaltares praxis för ledning och tillsyn. Mer specifikt enligt följande:
Angående likvärdiga yrkesintyg: För närvarande har bestämmelserna om fall som är undantagna från yrkesintyg (likvärdiga yrkesintyg) i cirkulär nr 197/2015/TT-BTC löpt ut. I verkligheten finns det många fall där sökande till yrkesintyg har internationella certifikat (CIIA-, ACCA-, CPA-, CFA-certifikat) eller utövar sin verksamhet lagligt utomlands. Dessa är prestigefyllda certifikat som är allmänt erkända över hela världen eller är personer som lagligt har utövat värdepappersverksamhet utomlands. I samband med att attrahera högkvalificerade mänskliga resurser att arbeta på organisationer på värdepappersmarknaden är det nödvändigt att föreskriva certifikat som motsvarar yrkesintyg för värdepapper för att underlätta för utövare att delta på den vietnamesiska värdepappersmarknaden.
Angående kunskapsuppdatering: För närvarande föreskriver värdepapperslagen att yrkesverksamma är skyldiga att delta i utbildningar om värdepappersrätt och värdepappersmarknaden, handelssystem, nya typer av värdepapper som anordnas av den statliga värdepapperskommissionen, Vietnams börs och dess dotterbolag, samt Vietnams värdepappersdepå- och clearingbolag. För närvarande föreskriver dock cirkulär nr 197/2015/TT-BTC endast kurser om utfärdande av yrkescertifikat för värdepapper för att avlägga praktikcertifikatprovet, och har inga specifika regler eller instruktioner om hur man organiserar "kunskaps"-utbildningar i enlighet med bestämmelserna i värdepapperslagen.
Angående elektroniska värdepapperscertifikat: med det ökande antalet personer som beviljas värdepapperscertifikat finns det ett behov av att förnya metoden för att hantera värdepapperscertifikat från papper till elektroniskt. Denna omvandling bidrar till att utnyttja data och tillhandahålla information snabbt, effektivt, bekvämt och spara tid, vilket säkerställer stabilitet och beredskap för digitala tjänster. Digitaliseringen av värdepapperscertifikat bidrar till att främja hanteringen av administrativa förfaranden och skapar ett enhetligt, bekvämt och effektivt ekosystem för offentliga tjänster för människor och företag.
Finansministeriet har utarbetat ett cirkulär bestående av 5 kapitel och 12 artiklar. Utöver allmänna föreskrifter föreslår utkastet specifika föreskrifter om: Certifikat för värdepappersyrken och motsvarande certifikat; certifikat för elektroniska värdepapperspraktiker; utbildningskunskap för värdepappersförvaltare...
Certifikat för värdepappersprofessionell och motsvarande certifikat
Finansministeriet uppgav att utkastet till cirkulär, genom genomförande av bestämmelserna i punkt e, klausul 73, artikel 1 i dekret 245/2025/ND-CP om att ge "finansministern i uppdrag att föreskriva avgifter för beviljande och återbeviljande av värdepapperscertifikat; yrkescertifikat och motsvarande certifikat", bygger på att ärva och komplettera bestämmelserna om yrkescertifikat och motsvarande certifikat i artikel 4 och artikel 9 i cirkulär 197/2015/TT-BTC. Mer specifikt enligt följande:
Artikel 3 (Värdepapperscertifiering) bibehåller bestämmelserna om 07-värdepapperscertifieringar som organiseras av Securities Scientific Research and Training Center under statens värdepapperskommission. Det finns dock en justering i innehållet att statens värdepapperskommission endast godkänner utbildningsprogrammet, medan läroplanen kommer att utvecklas av utbildningsinstitutionen i enlighet med det godkända utbildningsprogrammet, vilket säkerställer decentraliseringsandan och delegeringen av befogenheter i enlighet med utbildningsinstitutionens funktioner och uppgifter.
Artikel 4 (Certifikat motsvarande värdepapperscertifikat) stabiliserar i princip de fall som anges vara likvärdiga med värdepapperscertifikat som organiseras av Securities Research and Training Center. Utkastet till cirkulär föreslår att bestämmelserna i klausul 1, artikel 4 om omvandling av internationella certifikat CIIA, CFA nivå II och högre kompletteras för att vara likvärdiga med certifikat i fond- och tillgångsförvaltning, certifikat i derivatinstrument och derivatmarknad för att underlätta för elever när de grundläggande utbildningsprogrammen för CIIA och CFA nivå II redan inkluderar utbildningsinnehållet i ovanstående 02-certifikat.
Certifikat för elektroniska värdepapper
Utkastet till cirkulär utvecklar detaljerade föreskrifter som grund för implementering av elektroniska värdepapperscertifikat (CCHN), och konvertering av pappers-CCHN till elektroniska CCHN i enlighet med bestämmelserna i klausul 7, artikel 3 i dekret nr 245/2025/ND-CP "När statens värdepapperskommission implementerar utfärdandet av elektroniska praktikcertifikat ska tidigare utfärdade papperscertifikat konverteras till elektroniska praktikcertifikat i enlighet med statens värdepapperskommissions riktlinjer. Papperscertifikat ska upphöra att gälla från tidpunkten för konverteringen". Mer specifikt, inklusive följande innehåll:
Konvertera pappers-CCHN till elektronisk CCHN:
I utkastet till cirkulär föreslås att tidpunkten för när statens värdepapperskommission ska börja utfärda elektroniska värdepapperscertifikat anges när statens värdepapperskommissions informationsteknologiska system för hantering av värdepappersförvaltare tas i bruk. Från och med denna tidpunkt kommer statens värdepapperskommission inte att utfärda värdepapperscertifikat i pappersform.
För att säkerställa att processen med att konvertera pappersbaserade certifikat till elektroniska certifikat genomförs smidigt och effektivt föreslås i utkastet till cirkulär även att följande tidsfrister anges: Inom 1 år måste den person som beviljats ett registreringsbevis konvertera till ett elektroniskt registreringsbevis när den statliga värdepapperskommissionen utfärdar konverteringsinstruktioner. Efter 1 år är det pappersbaserade registreringsbeviset som inte har konverterats inte längre giltigt. Efter 3 år kommer det pappersbaserade registreringsbeviset som inte har konverterats till ett elektroniskt registreringsbevis att återkallas i enlighet med bestämmelserna i klausul 3, artikel 97 i värdepapperslagen.
För att skapa en rättslig grund för att implementera tillämpningen av informationsteknik och digitalisering i hanteringen av CCHN och yrkesverksamma, föreslår utkastet till cirkulär föreskrifter om:
"Elektroniska praktikintyg och information om värdepapperspraxisprocesser i statens värdepapperskommissions informationsteknologisystem för hantering av värdepappersförvaltare utgör grunden för statens värdepapperskommissions hantering och tillsyn av personer som beviljats värdepapperspraxis i enlighet med bestämmelserna i artikel 216 i dekret nr 155/2020/ND-CP daterat 31 december 2020."
En person som beviljats ett certifikat för värdepappersverksamhet erkänns endast som utövare av värdepappersverksamhet när det IT-system som hanterar värdepappersförvaltare bekräftar statusen som "värdepappersförvaltare".
Beträffande ansvaret för den person som beviljats ett yrkesintyg och den organisation som anställer värdepappersförvaltaren vid implementeringen av det elektroniska yrkesintyget, för att säkerställa att informationssystemet för hantering av yrkesutövare och det elektroniska yrkesintyget fungerar effektivt, föreslås i utkastet till cirkulär att det anges ansvaret för den person som beviljats ett yrkesintyg och den organisation som anställer utövaren att följa den statliga värdepapperskommissionens föreskrifter och instruktioner om hantering och användning av det elektroniska yrkesintyget; att uppdatera det statliga värdepapperskommissionens informationsteknologisystem för hantering av värdepappersförvaltare om förändringar relaterade till processen för att utöva värdepappersverksamhet.
Använda elektronisk CCHN och söka efter status för värdepappershantering
För att säkerställa publicitet, transparens och skydd av människors och företags rättigheter när de använder tjänster inom värdepapperssektorn föreslår utkastet till cirkulär regler om att individer och organisationer ska kunna söka upp elektronisk CCHN-information om yrkesverksamma i syfte att undvika fall där personer som inte är kvalificerade att utöva yrket och inte har yrkeskunskap inom värdepapperssektorn ger råd och rekommendationer som kan påverka individers och organisationers rättigheter. Mer specifikt föreslår utkastet till cirkulär följande regler:
"1. Värdepappersförvaltare kan direkt presentera elektroniska värdepapperscertifikat via statens värdepapperskommissions informationsteknologisystem för hantering av värdepappersförvaltare."
2. Individer och organisationer kan söka upp värdepappersförvaltares status som värdepappersförvaltare i State Securities Commissions IT-system för hantering av värdepappersförvaltare.
Finansministeriet ber om synpunkter på detta utkast på ministeriets elektroniska informationsportal.
Källa: https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm
Kommentar (0)