Ett värdepappersföretag blandade ihop kundpengar, överträdde vid transaktioner på tusentals miljarder med SHB

Värdepappersinspektionen har just bötfällt Saigon- Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Med en lång lista över överträdelser måste värdepappersbolaget, som leds av Do Quang Vinh, betala nästan 1,4 miljarder i böter.

Herr Do Quang Vinh är ordförande för SHS - Foto: SHS

På den sista arbetsdagen i drakens år utfärdade statens värdepapperskommission ett beslut om att införa administrativa sanktioner mot Saigon-Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

På grund av en rad överträdelser tvingades SHS betala nästan 1,4 miljarder VND i böter. Det är värt att notera att överträdelsen härrörde från en transaktion på tusen miljarder VND medSHB – banken där Do Quang Hien (alias Hien, far till Do Quang Vinh) är styrelseordförande.

SHS förvirrat dedikerat konto

I vitesbeslutet angavs tydligt att SHS inte förvaltade kunders tillgångar separat från värdepappersbolagens tillgångar.

Vid någon tidpunkt gjorde SHS en pengaöverföring mellan det dedikerade kontot och företagets betalkonto. För denna överträdelse fick SHS böter på 175 miljoner VND.

Enligt gällande regler måste kunder överföra pengar till värdepappersbolaget innan de kan handla. Dedikerade konton är endast avsedda för kundtransaktioner.

Värdepappersbolag måste separat hantera varje kunds värdepappershandelsinsättningar och separera kundernas pengar från värdepappersbolagets pengar.

Även i samband med kundernas pengar fick SHS böter för att inte ha rapporterat till värdepappersinspektionen i tid enligt föreskrifterna om att öppna ett specialiserat konto hos en affärsbank för att hantera kunders värdepappersinsättningar.

Dessutom bröt SHS även mot lagen genom att tillåta kunder att göra marginaltransaktioner som översteg den aktuella köpkraften på kundens marginalhandelskonto.

Beträffande brott mot reglerna för mottagande och utförande av kunders handelsorder, tillät SJS vid vissa tillfällen vissa kunder att lägga order om att köpa värdepapper när de inte hade tillräckligt med pengar på sina värdepappershandelskonton.

Utöver böterna på 125 miljoner VND för ovannämnda överträdelse återkallade kommissionen även rätten att använda värdepapperscertifikat i 1–3 månader för värdepappersförvaltare som brutit mot reglerna om mottagande och utförande av handelsorder.

Enligt värdepappersinspektionen samarbetade SHS även med BIDV och Saigon-Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) för att tillhandahålla tjänster till vissa kunder för att låna pengar för att köpa värdepapper utan godkännande från värdepappersinspektionen. Denna överträdelse kan leda till böter på upp till 250 miljoner VND.

Förutom att ha brutit mot reglerna om utlåningsrestriktioner begick SHS även överträdelser när de lånade ut pengar till kunder i form av depositionsbetalningar enligt avtal för att söka och introducera kunder till Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company och avtal för köp och försäljning av aktier med Encapital Holdings, men följde inte de undertecknade avtalen och återbetalade inte kapitalbelopp och avgifter.

SHS måste sluta ta emot SHB-pengar för att låna ut till kunder för att köpa värdepapper.

Vid tillhandahållande av värdepapperstjänster eller andra tjänster ska värdepappersbolag rapportera till Värdepappersinspektionen.

SHS utförde dock tjänsten att koppla och överföra pengar från kunder som tecknat värdepappersförmedlingsavtal till andra kunders (Fintech) värdepappershandelskonton utan att rapportera till kommissionen. För detta fel ålades SHS böter på upp till 225 miljoner VND.

Värdepappersinspektionen har också krävt att SHS ska sluta samordna med banker som BIDV och SHB för att tillhandahålla margintjänster.

Dessutom kräver förvaltningsmyndigheten att SHS inte tillhandahåller värdepapperstjänster eller andra tjänster utan rapportering, utan skriftliga yttranden eller utan vägledning från behöriga myndigheter.

SHS lämnade även ofullständig information om transaktioner med närstående parter i förvaltningsrapporterna för 2022, 2023 och de första sex månaderna 2022, 2023 och 2024.

SHS anger inte fullständigt kvantiteten och det totala värdet av transaktioner i transaktionsavsnittet mellan bolaget och närstående parter; eller mellan bolaget och större aktieägare, insiders och närstående parter till insiders.

SHS bröt även mot regler om transaktioner med aktieägare, företagsledare och närstående personer.

Enligt den reviderade finansiella rapporten för 2022 har SHS haft transaktioner för att erhålla lån med ett totalt transaktionsvärde på 5 381 miljarder VND och återbetala lån med ett totalt transaktionsvärde på 7 118 miljarder VND med SHB (närstående part), vilket motsvarar mer än 35 % av företagets totala tillgångsvärde enligt 2022 års finansiella rapport.

Det är värt att nämna att ovanstående inte har godkänts av bolagsstämman.

Källa: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm