Familjemedlemmar till Tan Tao Company-ledare bötfälldes med över 1 miljard VND för brott mot säkerhetsreglerna.

Statens värdepapperskommission har just meddelat att den har utfärdat beslut nr 63/QD-XPHC om administrativa sanktioner inom värdepappersområdet och värdepappersmarknaden mot Nguyen Thi My Hanh (HCMC). Hanh är släkt med Dang Quang Hanh - ständig vice ordförande i styrelsen för Tan Tao Investment and Industry Joint Stock Company (aktiekod ITA) men har upprepade gånger handlat med denna aktie utan att rapportera.

Mer specifikt bötfälldes Ms. Nguyen Thi My Hanh med mer än 1 014 miljarder VND för att inte ha rapporterat den förväntade transaktionen. Ms. Hanh omsatte 5 795 200 aktier (köpte 1 104 700 aktier och sålde 4 690 500 ITA-aktier) i juni 2022; sålde 520 000 ITA-aktier i juli 2022 och sålde 88 000 ITA-aktier i september 2022 men rapporterade inte före transaktionen. Utöver böterna stängdes Ms. Hanh av från värdepappershandel i 3,5 månader enligt föreskriven regel.

En släkting till en ledare för Tan Tao Company bötfälldes med mer än 1 miljard VND för att ha handlat med ITA-aktier utan att rapportera.

Dessutom utfärdade statens värdepapperskommission den 19 januari ett beslut om att införa administrativa sanktioner mot 12 organisationer och individer som var inblandade i aktiemanipulationsfallet hos Louis Holdings Joint Stock Company som tillhörde Do Thanh Nhan.

Specifikt utfärdade den statliga värdepapperskommissionen ett beslut om att införa administrativa sanktioner mot 12 organisationer och individer, inklusive: Louis Holdings Joint Stock Company; Golden Group Joint Stock Company (tidigare namn: Louis Capital Joint Stock Company) och 10 personer som alla är bosatta i Ho Chi Minh-staden såsom Ha Nguyen Uyen; Huynh Nguyen Huong Tra; Ngo Thi Hoai Thanh; Ngo Thi Hoai Thuong; Nguyen Thi Kieu Lien; Nguyen Thi Minh Hiep; Phan Thi Nga; Phan Thi Thanh Sen; Phan Thi Thuong; Le Quang Nhuan.

Följaktligen stoppades värdepapperstransaktionerna för 12 organisationer och individer på 12 konton öppnade hos Tri Viet Securities Company och 2 konton öppnade hos APG Securities Company under en period av 9 månader på grund av att de lånat ut sina konton till andra för handel med värdepapper, vilket ledde till manipulation av värdepappersmarknaden (de 12 ovannämnda organisationerna och individerna lånade ut sina konton till Mr. Do Thanh Nhan för handel med värdepapper, vilket ledde till manipulation av värdepappersmarknaden för värdepapperskoderna BII och TGG för Mr. Do Thanh Nhan).

Samtidigt förbjuds ovanstående organisationer och individer att handla med värdepapper under en period av 2 år och förbjuds att inneha positioner hos värdepappersbolag, förvaltningsbolag för värdepappersinvesteringsfonder, filialer till utländska värdepappersbolag och fondförvaltningsbolag i Vietnam, samt värdepappersinvesteringsbolag under en period av 2 år från och med den 19 januari.

Källänk: https://thanhnien.vn/nguoi-nha-lanh-dao-cong-ty-tan-tao-bi-xu-phat-ve-chung-khoan-hon-1-ti-dong-185240123180417707.htm