เสนอเพิ่มโทษรุนแรงกรณีฝ่าฝืนหลักทรัพย์และพันธบัตรองค์กร

ANTD.VN - กระทรวงการคลัง เสนอเพิ่มมาตรการลงโทษต่อการละเมิดหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

กระทรวงการคลังกำลังขอความคิดเห็นเกี่ยวกับร่างพระราชกฤษฎีกาแก้ไขและเพิ่มเติมมาตราต่างๆ ของพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 156/2020/ND-CP ที่ควบคุมการคว่ำบาตรทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พระราชกฤษฎีกาเลขที่ 128/2021/ND-CP ที่แก้ไขและเพิ่มเติมพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 156/2020/ND-CP พระราชกฤษฎีกาเลขที่ 158/2020/ND-CP ว่าด้วยหลักทรัพย์อนุพันธ์และตลาดหลักทรัพย์อนุพันธ์

เนื้อหาที่สำคัญประการหนึ่งคือ กระทรวงการคลังมีนโยบายเพิ่มโทษผู้ฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

จำเป็นต้องเพิ่มโทษสำหรับการละเมิดการออกพันธบัตรเอกชน

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เพิ่มระดับค่าปรับสำหรับการฝ่าฝืนที่มีความเสี่ยงที่จะกระทบต่อการดำเนินงานขององค์กรซื้อขายหลักทรัพย์หรือผลประโยชน์ของผู้ลงทุน เช่น การฝ่าฝืนการเสนอขายหลักทรัพย์แบบส่วนบุคคล การฝ่าฝืนการซื้อขายแบบมาร์จิ้น และการกระทำโดยผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์

เพิ่มค่าปรับและเพิ่มบทลงโทษสำหรับการฝ่าฝืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ กิจกรรมทางธุรกิจ และการบริการ ที่ต้องรายงานและอนุมัติก่อนดำเนินการ เพื่อเพิ่มการยับยั้งและรับรองการบริหารจัดการกิจกรรมของบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทจัดการกองทุนที่ต้องได้รับการอนุมัติและใบอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

การเพิ่มรูปแบบการลงโทษเพิ่มเติม คือ การเพิ่มระยะเวลาการระงับการดำเนินการสำหรับการกระทำบางอย่าง เช่น การให้กู้ยืมบัญชีที่นำไปสู่การปั่นราคา (ระยะเวลาการระงับการดำเนินการจะเพิ่มขึ้นถึงระดับสูงสุดในการลงโทษทางปกครอง) การละเมิดการรายงานเมื่อละเมิดธุรกรรมของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ บุคคลภายใน และบุคคลที่เกี่ยวข้องที่มีปริมาณการซื้อขายมาก (ระยะเวลาการระงับการดำเนินการจะเพิ่มขึ้นถึงระดับสูงสุดในการลงโทษทางปกครองสำหรับการละเมิดที่มีมูลค่าตั้งแต่ 10,000 ล้านดองขึ้นไป)

เพิ่มมาตรการระงับการดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์อย่างเด็ดขาดเป็นระยะเวลาหนึ่ง สำหรับการกระทำอันเป็นการละเมิดทรัพย์สินของลูกค้า เช่น การให้กู้ยืมเงิน การให้หลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า การใช้หลักทรัพย์ของลูกค้าเป็นหลักประกัน และการให้บริการตามที่กำหนดไว้ในข้อ 86 ข้อ 1 ข. แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

กระทรวงการคลังยังได้เสนอให้แยกการฝ่าฝืนหุ้นกู้รายบริษัทออกเป็นมาตราเฉพาะ เพื่อกำหนดพฤติกรรมและบทลงโทษให้เหมาะสมกับภาระผูกพัน ลักษณะ และระดับของการฝ่าฝืน เนื่องจากหุ้นกู้รายบริษัทมีลักษณะและหลักเกณฑ์การฝ่าฝืนแตกต่างจากหุ้นและหลักทรัพย์สาธารณะรายบริษัท และการให้บริการหุ้นกู้รายบริษัทก็มีหลักเกณฑ์การฝ่าฝืนการให้บริการหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์เช่นกัน

พร้อมกันนี้ ให้เพิ่มเติมการละเมิดที่เฉพาะเจาะจงเกี่ยวกับการเสนอขาย การเปิดเผยข้อมูล การลงทะเบียนธุรกรรม และการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรองค์กรรายบุคคล

ทั้งนี้ โทษปรับสูงสุดที่ใช้กับการละเมิดการออกพันธบัตรเอกชนจะเพิ่มขึ้นจากเดิมที่ 1,500 ล้านดอง เป็น 2,500 ล้านดอง โดยใช้กับการละเมิดดังต่อไปนี้: การปลอมแปลงเอกสาร การยืนยันเอกสารปลอมที่พิสูจน์คุณสมบัติในการเสนอขายและการออกในเอกสารจดทะเบียนการเสนอขาย การออกหุ้น หุ้นกู้แปลงสภาพ และหุ้นกู้ที่มีใบสำคัญแสดงสิทธิเป็นรายบุคคล

รายละเอียดร่างพระราชกฤษฎีกาที่นี่

ที่มา: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd