เสนอเพิ่มโทษผู้ฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์และพันธบัตรของบริษัทให้รุนแรงขึ้น

ANTD.VN - กระทรวงการคลัง เสนอเพิ่มมาตรการลงโทษต่อการละเมิดหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

กระทรวงการคลังกำลังขอความคิดเห็นเกี่ยวกับร่างพระราชกฤษฎีกาแก้ไขและเพิ่มเติมมาตราต่างๆ ของพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 156/2020/ND-CP ที่ควบคุมการลงโทษทางปกครองสำหรับการละเมิดในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พระราชกฤษฎีกาเลขที่ 128/2021/ND-CP ที่แก้ไขและเพิ่มเติมพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 156/2020/ND-CP พระราชกฤษฎีกาเลขที่ 158/2020/ND-CP ว่าด้วยหลักทรัพย์อนุพันธ์และตลาดหลักทรัพย์อนุพันธ์

เนื้อหาที่สำคัญประการหนึ่งคือ กระทรวงการคลังมีนโยบายเพิ่มโทษผู้ฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Cần nâng mức xử phạt đối với các vi phạm về phát hành trái phiếu riêng lẻ

จำเป็นต้องเพิ่มโทษสำหรับการละเมิดการออกพันธบัตรเอกชน

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เพิ่มระดับค่าปรับสำหรับการฝ่าฝืนที่มีความเสี่ยงที่จะกระทบต่อการดำเนินงานขององค์กรซื้อขายหลักทรัพย์หรือผลประโยชน์ของผู้ลงทุน เช่น การฝ่าฝืนการเสนอขายหลักทรัพย์แบบส่วนบุคคล การฝ่าฝืนการซื้อขายแบบมาร์จิ้น และการกระทำโดยผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์

เพิ่มค่าปรับและเพิ่มบทลงโทษสำหรับการฝ่าฝืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ กิจกรรมทางธุรกิจ และการบริการ ที่ต้องรายงานและอนุมัติก่อนดำเนินการ เพื่อเพิ่มการยับยั้งและรับรองการบริหารจัดการกิจกรรมของบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทจัดการกองทุนที่ต้องได้รับการอนุมัติและใบอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

เพิ่มโทษเพิ่มเติมโดยเพิ่มระยะเวลาการพักการซื้อขายสำหรับการกระทำบางประเภท เช่น การให้กู้ยืมบัญชีที่นำไปสู่การปั่นราคา (ระยะเวลาพักการซื้อขายจะเพิ่มขึ้นถึงระดับสูงสุดในบทลงโทษทางปกครอง) การละเมิดการรายงานเมื่อละเมิดธุรกรรมของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ บุคคลภายใน และบุคคลที่เกี่ยวข้องที่มีปริมาณการซื้อขายมาก (ระยะเวลาพักการซื้อขายจะเพิ่มขึ้นถึงระดับสูงสุดในบทลงโทษทางปกครองสำหรับการละเมิดที่มีมูลค่าตั้งแต่ 10,000 ล้านดองขึ้นไป)

เพิ่มรูปแบบการระงับการดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ชั่วคราวที่เข้มแข็งสำหรับการกระทำอันละเมิดทรัพย์สินของลูกค้า เช่น การให้กู้ยืมเงิน หลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้า การใช้หลักทรัพย์ของลูกค้าเป็นหลักประกัน และการให้บริการตามที่กำหนดไว้ในข้อ 1 ข้อ 86 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

กระทรวงการคลังยังได้เสนอให้แยกการฝ่าฝืนหุ้นกู้แต่ละประเภทออกเป็นมาตราแยกต่างหาก เพื่อกำหนดพฤติกรรมและบทลงโทษที่เหมาะสมกับภาระผูกพัน ลักษณะ และระดับของการฝ่าฝืน เนื่องจากหุ้นกู้แต่ละประเภทมีลักษณะและข้อบังคับที่แตกต่างจากหุ้นและหลักทรัพย์สาธารณะ นอกจากนี้ การให้บริการหุ้นกู้แต่ละประเภทยังมีข้อบังคับที่แตกต่างจากการให้บริการด้านหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์อีกด้วย

พร้อมกันนี้ให้เพิ่มการกระทำที่ถือเป็นการละเมิดที่เฉพาะเจาะจงในกิจกรรมการเสนอขาย การเปิดเผยข้อมูล การจดทะเบียนธุรกรรม และการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรองค์กรรายบุคคล

ดังนั้น โทษปรับสูงสุดที่ใช้กับการละเมิดการออกพันธบัตรเอกชนจะเพิ่มขึ้นจากปัจจุบันที่ 1,500 ล้านดอง เป็น 2,500 ล้านดอง โดยใช้กับการละเมิดดังต่อไปนี้: การปลอมแปลงเอกสาร การยืนยันเอกสารปลอมที่พิสูจน์คุณสมบัติในการเสนอขาย การออกเอกสารในทะเบียนการเสนอขาย การออกหุ้น พันธบัตรแปลงสภาพ พันธบัตรที่มีใบสำคัญแสดงสิทธิรายบุคคล

รายละเอียดร่างพระราชกฤษฎีกาที่นี่

ที่มา: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd