'บิ๊กโจ๊ก' Dragon Capital ถูกปรับฐานซื้อและขายหุ้น HDB โดยไม่รายงาน

เมื่อเร็วๆ นี้ ไม่เพียงแต่บริษัทจดทะเบียนและบริษัทหลักทรัพย์เท่านั้น แต่กองทุนในและต่างประเทศจำนวนมากก็ถูก "ตั้งชื่อ" โดยหน่วยงานตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เช่น MBCapital และ Viet Cat Fund

หน่วยงานบริหารตลาดหลักทรัพย์ได้เพิ่มบทลงโทษในสาขานี้ - ภาพโดย: กวางดินห์

การซื้อขายหุ้นที่ต้องรายงานแต่ไม่ได้รายงาน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐเพิ่งลงนามและออกคำสั่งหมายเลข 42 เกี่ยวกับมาตรการลงโทษทางปกครองในภาคส่วนหลักทรัพย์ต่อบริษัท Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company

Dragon Capital Vietnam มีสำนักงานใหญ่อยู่ที่เขต 1 นครโฮจิมินห์

ตามคำตัดสิน กองทุนการลงทุนขนาดใหญ่ดังกล่าวถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดอง เนื่องจากไม่รายงานธุรกรรมที่คาดหวัง

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง กองทุน DC Dynamic Securities Investment Fund (DC Fund) ซึ่งบริหารจัดการโดย Dragon Capital เป็นองค์กรที่เกี่ยวข้องกับนาย Luu Duc Khanh ประธานคณะกรรมการตัวแทนกองทุน DC และยังเป็นรองประธานคณะกรรมการบริหารของธนาคารพาณิชย์ร่วมพัฒนานครโฮจิมินห์ (HDB) อีกด้วย

ตามข้อกำหนด บริษัทจัดการกองทุน Dragon Capital Fund มีหน้าที่เปิดเผยข้อมูลในนามของ DC Fund อย่างไรก็ตาม บริษัทนี้ยังไม่ได้รายงานธุรกรรมที่คาดว่าจะเกิดขึ้นสำหรับบางธุรกรรมของ DC Fund ตั้งแต่ปี 2564 - 2565

โดยทางหน่วยงานจัดการตลาดหลักทรัพย์ได้ระบุไว้ชัดเจนว่า เมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2564 DC Fund ได้ซื้อหุ้น HDB จำนวน 200,000 หุ้น

เมื่อวันที่ 26 ตุลาคม 2564 กองทุน DC ได้ซื้อหุ้น HDB จำนวน 100,000 หุ้น และในเดือนพฤศจิกายน 2564 กองทุนนี้ได้ซื้อขายหุ้น HDB จำนวน 450,000 หุ้น (โดยซื้อหุ้น 300,000 หุ้น และขายหุ้น 150,000 หุ้น)

เมื่อวันที่ 2 ธันวาคม 2564 กองทุน DC ยังคงซื้อหุ้น HDB จำนวน 150,000 หุ้น ต่อมาในเดือนเมษายน 2565 กองทุน DC ได้ขายหุ้น HDB จำนวน 400,000 หุ้น และ 1 เดือนต่อมาได้ขายหุ้นจำนวน 200,000 หน่วย

การจ่ายเงินล่วงหน้าให้กับพนักงาน 2 คน โดยไม่มีเนื้อหางานเฉพาะเจาะจง

เมื่อเร็วๆ นี้ ไม่เพียงแต่บริษัทจดทะเบียนและบริษัทหลักทรัพย์เท่านั้น แต่กองทุนในและต่างประเทศจำนวนมากก็ถูก "ตั้งชื่อ" โดยหน่วยงานตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ด้วย

เมื่อต้นปีนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้กำหนดมาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัท MB Capital Management Joint Stock Company

บนเว็บไซต์ MBCapital แนะนำตัวเองในฐานะบริษัทจัดการกองทุนที่มีทุนจดทะเบียน 323 พันล้านดอง ซึ่ง 91% เป็นของ MBBank

ตามคำตัดสินโทษ MBCapital ต้องจ่ายค่าปรับ 92.5 ล้านดอง ฐานไม่ปฏิบัติตามอัตราส่วนการลงทุน รายงานการติดตามของธนาคารร่วมทุนเพื่อการลงทุนและพัฒนาเวียดนาม ( BIDV ) สาขาห่าถั่น ระบุว่า เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2566 8 มีนาคม 2566 และ 30 กันยายน 2567 โครงสร้างพอร์ตการลงทุนของกองทุนรวมตราสารหนี้ MB เกินอัตราส่วนที่กำหนดไว้ คำตัดสินระบุ

ก่อนหน้านี้ บริษัท Viet Cat Fund Management Joint Stock Company ถูกสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งปรับเงินมากกว่า 312 ล้านดอง จากการละเมิดกฎหมายหลายกรณี บริษัทนี้มีสำนักงานใหญ่อยู่ที่ชั้น 11 ของอาคาร DOJI Tower เขตบาดิ่ญ กรุงฮานอย

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัท Viet Cat Fund Management ถูกปรับเนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกฎบัตรกองทุนรวมเพื่อการลงทุนในหลักทรัพย์ ละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการให้กู้ยืมหรือโอนเงินทุนของบริษัทให้แก่องค์กรและบุคคล ในปี 2565 และ 2566 บริษัทนี้ได้ให้เงินทดรองแก่พนักงาน 2 คน โดยไม่มีเนื้อหางานที่เฉพาะเจาะจง

นอกจากนี้ บริษัทจัดการกองทุนเวียดแคทยังละเมิดกฎหมายด้วยการไม่แยกกิจกรรมการลงทุนทางการเงินออกจากกิจกรรมการจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ ดังนั้น บริษัทจึงจัดให้มีบุคคลหนึ่งคนเพื่อดำเนินการลงทุนทางการเงินและเป็นผู้บริหารของกองทุนเวียดแวลูอินเวสต์เมนต์

อ่านเพิ่มเติม กลับไปที่หัวข้อ

ที่มา: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm