จะมีการตรวจสอบอย่างกะทันหันเกี่ยวกับการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายการเงินและการธนาคาร

หนังสือเวียนฉบับนี้กำหนดไว้สำหรับการตรวจสอบการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายเกี่ยวกับสกุลเงิน การธนาคาร การแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ และการต่อต้านการฟอกเงิน (ต่อไปนี้เรียกว่า สกุลเงินและการธนาคาร) ของผู้ถูกตรวจสอบ

หัวข้อการสมัครไม่เพียงแต่สำหรับหน่วยงานภายใต้ธนาคารของรัฐ สถาบันสินเชื่อ สาขาธนาคารต่างประเทศที่มีกิจกรรมการธนาคารเท่านั้น แต่ยังรวมถึงองค์กรที่มีกิจกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและกิจกรรมการค้าทองคำด้วย องค์กรข้อมูลเครดิต; ผู้ให้บริการตัวกลางชำระเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร องค์กรและบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้องในการตรวจสอบการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายการเงินและการธนาคาร

Sẽ kiểm tra đột xuất việc chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ, ngân hàng- Ảnh 1. — จะดำเนินการตรวจสอบอย่างกะทันหันต่อธนาคาร องค์กร และบุคคลที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมทางการเงินและการธนาคาร

วัตถุประสงค์ของการตรวจสอบ คือ เพื่อตรวจสอบและประเมินผลข้อมูล ข้อมูล และความสอดคล้องกับนโยบายและกฎหมายการเงินและการธนาคารของหน่วยงานที่ถูกตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจถึงความครบถ้วน ถูกต้อง และเป็นไปตามกฎหมายการเงินและการธนาคาร การเสริมสร้างประสิทธิผลและประสิทธิภาพการบริหารจัดการภาครัฐในภาคการเงินและการธนาคาร พร้อมกันนี้ ตรวจจับ ป้องกัน และจัดการกับการละเมิดกฎหมายในภาคการเงินและการธนาคาร เสนอการแก้ไข เพิ่มเติม และปรับปรุงกลไก นโยบาย และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินและการธนาคารหากจำเป็น มีส่วนร่วมสร้างหลักประกันการพัฒนาระบบสถาบันสินเชื่อและระบบการเงินให้มีความปลอดภัยและมีสุขภาพดี ปกป้องสิทธิและผลประโยชน์ที่ถูกต้องตามกฎหมายของผู้ฝากเงินและลูกค้าของสถาบันสินเชื่อ

การตรวจสอบดำเนินการเป็นประจำหรือแบบสุ่ม ระวังไม่ให้มีการทับซ้อนหรือซ้ำซ้อนในเนื้อหา เวลา หรือหัวข้อการตรวจสอบ ระหว่างกิจกรรมการตรวจสอบของหน่วยงานตรวจสอบ และระหว่างกิจกรรมการตรวจสอบกับกิจกรรมการตรวจสอบ หน่วยตรวจสอบจะดำเนินการตรวจสอบแบบกะทันหันโดยพิจารณาตามความต้องการของฝ่ายบริหารและสถานการณ์จริง หรือตามคำขอ ข้อเสนอ และข้อคิดเห็นจากหน่วยงานของรัฐที่มีอำนาจหน้าที่ องค์กร บุคคล หรือตามคำขอหรือคำสั่งของผู้ว่าการธนาคารแห่งรัฐ

หนังสือเวียนนี้จะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 8 กุมภาพันธ์

ลิงค์ที่มา