จะมีการตรวจสอบการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายการเงินและการธนาคารแบบกะทันหัน

หนังสือเวียนฉบับนี้กำหนดให้มีการตรวจสอบการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายเกี่ยวกับสกุลเงิน ธนาคาร การแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ และการต่อต้านการฟอกเงิน (ต่อไปนี้เรียกว่า สกุลเงินและการธนาคาร) โดยผู้ถูกตรวจสอบ

หัวข้อการประยุกต์ใช้ไม่ได้จำกัดเฉพาะหน่วยงานภายใต้ธนาคารแห่งรัฐ สถาบันสินเชื่อ สาขาธนาคารต่างประเทศที่มีกิจกรรมทางการธนาคารเท่านั้น แต่ยังรวมถึงองค์กรที่มีกิจกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ กิจกรรมการค้าทองคำ องค์กรที่มีกิจกรรมข้อมูลเครดิต องค์กรที่ให้บริการชำระเงินตัวกลางที่ไม่ใช่ธนาคาร องค์กรและบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้องกับการตรวจสอบการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายด้านสกุลเงินและการธนาคารอีกด้วย

Sẽ kiểm tra đột xuất việc chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ, ngân hàng- Ảnh 1. — จะดำเนินการตรวจสอบอย่างกะทันหันสำหรับธนาคาร องค์กร และบุคคลที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับกิจกรรมทางการเงินและการธนาคาร

วัตถุประสงค์ของการตรวจสอบคือการตรวจสอบและประเมินข้อมูล ข้อเท็จจริง และการปฏิบัติตามนโยบายและกฎหมายการเงินและการธนาคารของหน่วยงานที่ถูกตรวจสอบ เพื่อให้มั่นใจว่ามีความสมบูรณ์ ถูกต้อง และเป็นไปตามกฎหมายการเงินและการธนาคาร เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพและประสิทธิผลของการบริหารจัดการภาครัฐในภาคการเงินและการธนาคาร ขณะเดียวกัน เพื่อตรวจจับ ป้องกัน และจัดการกับการละเมิดกฎหมายการเงินและการธนาคาร เพื่อเสนอการแก้ไข เพิ่มเติม และปรับปรุงกลไก นโยบาย และข้อบังคับทางกฎหมายเกี่ยวกับการเงินและการธนาคาร หากจำเป็น เพื่อสนับสนุนการพัฒนาระบบสถาบันการเงินและระบบการเงินให้มีความปลอดภัยและมั่นคง เพื่อปกป้องสิทธิและผลประโยชน์อันชอบธรรมของผู้ฝากเงินและลูกค้าของสถาบันการเงิน

การตรวจสอบจะดำเนินการอย่างสม่ำเสมอหรือทันทีทันใด ตรวจสอบให้แน่ใจว่าไม่มีการทับซ้อนหรือซ้ำซ้อนในเนื้อหา เวลา หรือหัวข้อการตรวจสอบ ระหว่างกิจกรรมการตรวจสอบของหน่วยงานตรวจสอบ และระหว่างกิจกรรมการตรวจสอบและกิจกรรมการตรวจสอบ หน่วยงานตรวจสอบจะดำเนินการตรวจสอบแบบกะทันหันโดยพิจารณาจากข้อกำหนดของฝ่ายบริหารและสถานการณ์จริง หรือตามคำขอ ข้อเสนอ และข้อเสนอแนะจากหน่วยงานรัฐ องค์กร บุคคลที่เกี่ยวข้อง หรือตามคำขอหรือคำสั่งจากผู้ว่าการธนาคารแห่งรัฐ

หนังสือเวียนฉบับนี้จะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 8 กุมภาพันธ์ เป็นต้นไป

ลิงค์ที่มา