ประธานบริษัท Louis Holdings เสนอจำคุก 6-7 ปี กรณีถูกปั่นหุ้น

เมื่อเช้าวันที่ 10 พฤษภาคม ในการพิจารณาคดีชั้นต้นของจำเลย Do Thanh Nhan (ประธานกรรมการบริษัท Louis Holdings Joint Stock Company; กรรมการบริษัท Louis Capital Joint Stock Company และ Louis Land Joint Stock Company) และผู้สมรู้ร่วมคิดอีก 7 คนที่ถูกฟ้องร้องในข้อหา "ปั่นหุ้นในตลาดหลักทรัพย์" ตัวแทนของสำนักงานอัยการที่มีสิทธิฟ้องคดีได้นำคำฟ้องมาเสนอและเสนอคำพิพากษาโทษของจำเลยแต่ละคน

จำเลย Do Thanh Nhan ให้การเป็นพยานในการพิจารณาคดีเมื่อวันที่ 8 พฤษภาคม 2023

จำเลย Do Thanh Nhan ถูกเสนอโทษจำคุก 6 - 7 ปี จำเลยอีก 3 รายจากบริษัท Louis Holdings Joint Stock Company ได้แก่ Trinh Thi Thuy Linh (ผู้อำนวยการฝ่ายบริหาร) ซึ่งถูกตัดสินจำคุก 15-18 เดือน Vu Ngoc Long (อดีตรองกรรมการผู้จัดการใหญ่) และ Ngo Thuc Vu (รองกรรมการผู้จัดการใหญ่บริษัท Louis Holdings Joint Stock Company และกรรมการผู้จัดการใหญ่บริษัท Louis Capital Joint Stock Company) ต่างก็ได้รับการเสนอให้ตัดสินจำคุกเป็นเวลา 6 - 9 เดือน

จำเลยอีกสี่คนที่เหลือจากบริษัทหลักทรัพย์ Tri Viet Securities Joint Stock Company (บริษัทหลักทรัพย์ Tri Viet) ได้แก่ Do Duc Nam (เกิดเมื่อปี พ.ศ. 2526 ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการทั่วไป) จำคุก 4 - 5 ปี Pham Thanh Tung (เกิดในปี พ.ศ. 2522 ประธานกรรมการบริหารของบริษัท Tri Viet Securities ประธานคณะกรรมการบริษัท Tri Viet Asset Management Group Joint Stock Company) จำคุก 30 - 36 เดือน แต่รอลงอาญา เล ทิ ทู เฮือง (เกิดเมื่อปี พ.ศ. 2527 รองผู้อำนวยการ) ติดคุก 30 - 36 เดือน เล ทิ ถวิ เลียน (เกิด พ.ศ. 2530 พนักงานบริการทางการเงิน) ติดคุก 15 - 18 เดือน

คำฟ้องระบุอย่างชัดเจนว่าด้วยแรงจูงใจและจุดประสงค์ในการจัดการตลาดหุ้นเพื่อแสวงหากำไรที่ผิดกฎหมาย Do Thanh Nhan จึงได้ใช้ประโยชน์จากตำแหน่งและอำนาจของตนเพื่อหารือ ตกลง และสมคบคิดกับ Do Duc Nam เพื่อใช้บัญชีหลักทรัพย์กลุ่มหนึ่งที่ลงทะเบียนในชื่อของญาติ พี่น้อง ผู้นำ และพนักงานที่ไว้วางใจของ Nhan และใช้เงินของ Tri Viet Asset Management Group Joint Stock Company (Tri Viet Asset Management Company) ซึ่งตัวแทนทางกฎหมายของบริษัทคือ Pham Thanh Tung ที่ตัดสินใจให้เงินกู้ในรูปแบบของสัญญาความร่วมมือในการลงทุนในหลักทรัพย์ เพื่อซื้อหุ้นจำนวนมากที่มีรหัสหุ้น BII และ TGG และเข้าซื้อกิจการของบริษัทที่ออกหุ้นเหล่านี้ ได้แก่ Bao Thu Industrial Investment and Development Joint Stock Company (Louis Land Joint Stock Company) และ Truong Giang Construction Joint Stock Company (Louis Capital Joint Stock Company) นี่คือบริษัทที่ดำเนินงานขาดทุน มีหนี้เสีย มีหุ้นที่มีมูลค่าต่ำ มีความเสี่ยงที่จะถูกเพิกถอนจากการจดทะเบียน และนักลงทุนไม่กี่รายที่สนใจที่จะซื้อและขายการลงทุน จำเลยได้สั่งให้ผู้ใต้บังคับบัญชาเข้าจัดการตลาดหุ้นสำหรับหุ้น 2 ตัวของบริษัท Tri Viet Securities เพื่อแสวงหากำไรที่ผิดกฎหมาย

คดีดังกล่าวถือเป็นคดีหนึ่งที่เกิดขึ้นในด้านหลักทรัพย์และการลงทุนทางการเงิน ซึ่งมีการละเมิดกฎหมายจำนวนมาก ก่อให้เกิดผลกระทบร้ายแรงเป็นพิเศษในช่วงที่ผ่านมา ส่งผลเสียต่อกิจกรรมการลงทุนเพื่อพัฒนา เศรษฐกิจ สภาพแวดล้อมการลงทุน และความยากลำบากในการดึงดูดเงินทุนมารองรับการลงทุนและพัฒนาเศรษฐกิจของประเทศผ่านกิจกรรมของตลาดหลักทรัพย์

ในกรณีนี้ จำเลยคือ Do Thanh Nhan, Do Duc Nam และ Pham Thanh Tung เป็นบุคคลที่มีตำแหน่งสูง มีอำนาจการตัดสินใจ ทิศทาง และการบริหารสูงสุดในนิติบุคคลที่อยู่ในระบบนิเวศ Louis Holdings บริษัท Tri Viet Securities และบริษัท Tri Viet Asset Management จำเลยทั้งหมดล้วนมีคุณสมบัติสูงและเป็นผู้นำ กรรมการ ผู้จัดการ และผู้ดูแลกิจกรรมในด้านหลักทรัพย์ การลงทุนทางการเงิน และเศรษฐศาสตร์มาอย่างยาวนาน จึงมีประสบการณ์มากมายในสาขาเหล่านี้

อย่างไรก็ตาม จำเลยไม่ได้พัฒนาการลงทุน การผลิต และกลยุทธ์ทางธุรกิจที่มีประสิทธิผลและแผนงานที่สอดคล้องกับกฎหมายในการสร้างกำไรที่ถูกต้องตามกฎหมาย แต่ถึงแม้กฎหมายจะมีบทบัญญัติห้ามการกระทำที่เข้าแทรกแซงตลาดหุ้น แต่จำเลยกลับใช้ตำแหน่ง อำนาจ และคุณสมบัติของตนเพื่อร่วมมือกันก่ออาชญากรรม

วิธีการและกลอุบายที่จำเลยใช้ ได้แก่ การเปิดบัญชีหลักทรัพย์ในบริษัทหลักทรัพย์ Tri Viet การลงนามในสัญญาความร่วมมือลงทุนในหลักทรัพย์กับบริษัทจัดการกองทุน Tri Viet แล้วใช้เงินของบริษัทนี้ซื้อและซื้อหุ้นจำนวนมากที่มีรหัส BII และ TGG (ในรูปแบบเงินกู้ตามสัญญาความร่วมมือลงทุนในหลักทรัพย์) ของบริษัท 2 แห่งที่ดำเนินงานขาดทุน มีหนี้เสีย และมีหุ้นมูลค่าต่ำที่มีความเสี่ยงที่จะถูกเพิกถอนออกจากการจดทะเบียน

ต่อไปนี้ จำเลย Do Thanh Nhan, Do Duc Nam และ Pham Thanh Tung ได้จัดให้ Do Thanh Nhan, Vu Ngoc Long และ Ngo Thuc Vu ดำรงตำแหน่งสำคัญในนิติบุคคลสองแห่งที่ออกหุ้นที่มีรหัส BII และ TGG นำนิติบุคคลทั้งสองนี้เข้ามาอยู่ในระบบนิเวศ “Louis Holdings” แต่ไม่ได้ปรับโครงสร้างกิจกรรมการผลิตหลักและกิจกรรมทางธุรกิจของนิติบุคคลเหล่านี้ แต่ให้มีการเป็นเจ้าของข้ามกันเพื่อแสดงให้เห็นว่ามีกิจกรรมการลงทุน สร้างเงื่อนไขที่เอื้ออำนวยต่อการจัดการหุ้นที่มีรหัส BII และ TGG ใช้เงินทุนของบริษัทจัดการกองทุน Tri Viet เครื่องมือและวิธีการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ Tri Viet ต่อไป จากนั้นจึงสร้างวงจรปิดขึ้นเพื่อก่ออาชญากรรม โดยสั่งการผู้ใต้บังคับบัญชาให้ดำเนินการธุรกรรมการจัดการตลาดหุ้นสำหรับหุ้นที่มีรหัส BII และ TGG เพื่อหากำไรอย่างผิดกฎหมายเป็นจำนวนมหาศาลจากการจัดการตลาดหุ้นสำหรับหุ้นเหล่านี้

ผู้แทนอัยการประเมินว่าจำเลยในคดีทั้งหมดรับสารภาพโดยสุจริตและสำนึกผิด ได้ชดใช้ความเสียหายที่เกิดขึ้นแล้วและควรได้รับบรรเทาโทษตามที่กฎหมายกำหนด โดยจำเลยนันจ่ายเงินไปกว่า 4 พันล้านดอง จำเลยนามจ่ายเงินไป 500 ล้านดอง...โดยเฉพาะจำเลยตุงใช้อิทธิพลและบริษัทบริหารสินทรัพย์ตรีเวียดจ่ายเงินไปทั้งหมดกว่า 14 พันล้านดองจากการกระทำผิดเพื่อเยียวยาผลที่ตามมา...

หลังจากที่ตัวแทนอัยการได้โต้แย้งข้อกล่าวหาแล้ว ทนายความของฝ่ายจำเลยและจำเลยก็เข้าร่วมในการอภิปราย โดยนำเสนอข้อโต้แย้งและประเด็นต่างๆ เพื่อลดระดับพฤติกรรมทางอาญาของจำเลย

ตามรายงานของ VNA

ลิงค์ที่มา