เมื่อไม่นานมานี้ ตลาดหุ้นเวียดนามมีการเติบโตอย่างแข็งแกร่งทั้งในด้านดัชนี สภาพคล่อง และระดับราคาหุ้นหลายตัว เพื่อตอบสนองต่อการเติบโตอย่างแข็งแกร่งนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐจึงได้เพิ่มความเข้มงวดในการกำกับดูแล ตรวจสอบ และบังคับใช้กฎหมาย โดยดำเนินการอย่างเข้มงวดกับผู้ฝ่าฝืนเพื่อให้มั่นใจว่าตลาดมีการดำเนินงานอย่างมีเสถียรภาพและปลอดภัย
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้สั่งการให้ตลาดหลักทรัพย์และบรรษัทรับฝากและชำระบัญชีหลักทรัพย์เวียดนาม (VSDC) เสริมสร้างการกำกับดูแลให้เข้มงวดมากขึ้น และในขณะเดียวกันก็ขอให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับเกี่ยวกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัด
เสริมสร้างการกำกับดูแลเพื่อให้มั่นใจว่าตลาดดำเนินงานอย่างมีเสถียรภาพและปลอดภัย
ตามข้อมูลด้านกฎระเบียบ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้สั่งการให้ตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม (VNX) ตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (HoSE) และตลาดหลักทรัพย์ ฮานอย (HNX) เสริมสร้างการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่องเพื่อให้มั่นใจถึงการดำเนินงานที่ปลอดภัยและมีเสถียรภาพของตลาดหลักทรัพย์ ตรวจสอบหุ้นที่มีการเพิ่มขึ้น/ลดลงอย่างมีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับแนวโน้มตลาดและอุตสาหกรรมโดยทั่วไปอย่างใกล้ชิด และตรวจสอบข้อมูลในสื่อและข่าวลือที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในกรณีที่พบธุรกรรมที่ผิดปกติ ตลาดหลักทรัพย์จะต้องทำการวิเคราะห์ ประเมิน และเสนอแนวทางแก้ไข พร้อมทั้งรายงานต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพื่อดำเนินการตามระเบียบต่อไป
หน่วยงานกำกับดูแลยังได้ขอให้ VNX สั่งการและบังคับให้สมาชิกผู้ค้าหลักทรัพย์เสริมสร้างการกำกับดูแลในระดับแรก ตรวจสอบกิจกรรมการทำธุรกรรมรายวันและหลายวันของนักลงทุนที่เปิดบัญชีหรือทำธุรกรรม ณ สถานที่ให้บริการของสมาชิกผู้ค้าหลักทรัพย์อย่างใกล้ชิด ตรวจจับกรณีที่แสดงสัญญาณของการละเมิดกฎระเบียบการซื้อขายหลักทรัพย์โดยทันที และรายงานไปยังตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐ
นอกจากนี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐยังได้ขอให้ VNX ประสานงานกับ HoSE, HNX และ VDSC เพื่อให้มั่นใจได้ว่าการซื้อขาย การหักบัญชี และการจัดการหลักทรัพย์เป็นไปอย่างปลอดภัย มีเสถียรภาพ และราบรื่น
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐยังได้ขอให้ VSDC ประสานงานกับ VNX, HoSE และ HNX เพื่อให้มั่นใจได้ว่าการซื้อขาย การชำระบัญชี และการจัดการธุรกรรมหลักทรัพย์เป็นไปอย่างปลอดภัยและราบรื่น และให้ติดตามตรวจสอบกิจกรรมการชำระบัญชี ข้อจำกัดของตำแหน่ง และข้อกำหนดมาร์จินสำหรับธุรกรรมหลักทรัพย์อย่างต่อเนื่องตามระเบียบข้อบังคับ ในกรณีที่ตรวจพบความผิดปกติใดๆ VSDC ควรเก็บรวบรวมข้อมูลและเอกสารเพื่อการตรวจสอบ รายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ และแจ้งให้ VNX, HOSE และ HNX ทราบเพื่อดำเนินการร่วมกัน
บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบทางกฎหมายอย่างเคร่งครัด
ในส่วนของบริษัทหลักทรัพย์ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำสั่งให้บริษัทเหล่านี้ปฏิบัติตามกฎหมายอย่างเคร่งครัดในการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์และการให้บริการด้านหลักทรัพย์ รวมถึงปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการกู้ยืมและการให้กู้ยืมเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้มาร์จิน และกฎหมายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัด
ในขณะเดียวกัน บริษัทหลักทรัพย์มีหน้าที่รับผิดชอบในการบริหารจัดการกิจกรรมของพนักงานและผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ พวกเขาต้องเสริมสร้างการบริหารจัดการและการกำกับดูแลพนักงานและผู้เชี่ยวชาญอย่างต่อเนื่องเพื่อให้มั่นใจว่าปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับด้านหลักทรัพย์ ป้องกันไม่ให้พนักงานและผู้เชี่ยวชาญมีพฤติกรรมดังต่อไปนี้: ชักชวนหรือขอให้บุคคลเข้าร่วมในฟอรัมหรือกลุ่มเพื่อให้คำแนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ผิดกฎหมาย; ชักชวนลูกค้าโดยตรงหรือโดยอ้อมให้ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ ให้ข้อมูลเท็จที่ทำให้ลูกค้าเข้าใจผิด; แสดงความคิดเห็นที่ไม่มีมูลความจริงเกี่ยวกับการเพิ่มขึ้นหรือลดลงของราคาหลักทรัพย์; ตกลงหรือให้คำมั่นสัญญาเกี่ยวกับผลกำไรเฉพาะหรือข้อตกลงการแบ่งผลกำไร/ขาดทุนกับลูกค้า; และกระทำการอื่นใดที่ละเมิดกฎหมายและจรรยาบรรณวิชาชีพ
ในทางกลับกัน หน่วยงานกำกับดูแลยังกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามพันธะและหน้าที่ในฐานะสมาชิกผู้ค้าอย่างครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยบุคคลและองค์กรที่เป็นลูกค้าของบริษัทอย่างใกล้ชิด และประสานงานอย่างแข็งขันและเชิงรุกกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์ และ VSDC ในกิจกรรมการกำกับดูแล การตรวจสอบ และการตรวจสอบบัญชี
"ในกรณีที่ธุรกรรมใด ๆ แสดงสัญญาณว่าละเมิดกฎระเบียบการซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรายงานไปยัง VNX, HOSE, HNX โดยทันที และในขณะเดียวกันก็ต้องรายงานไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐ เพื่อดำเนินการตามกฎระเบียบต่อไป" สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐเน้นย้ำในคำสั่งของตน
ที่มา: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html
การแสดงความคิดเห็น (0)