12 організаціям та особам було заборонено торгувати за те, що вони позичили пану До Тхань Няну його рахунок для маніпуляцій з акціями.

24 січня 2024 р., 07:58 Нят Лінь Роздрукувати статтю

ANTD.VN - Згідно з рішенням Державної комісії з цінних паперів про стягнення, 12 організаціям та фізичним особам буде заборонено торгувати цінними паперами протягом 2 років через надання рахунків пану До Тхань Няну у справі про маніпуляції з цінними паперами, що мала місце в Louis Holding.

Державна комісія з цінних паперів (ДКЦП) заявила, що на основі висновків додаткового розслідування кримінальної справи, проведеного поліцейським відомством, ДКЦП видала рішення про накладення адміністративних санкцій на 12 організацій та осіб, пов'язаних зі справою про маніпуляції з акціями, яка мала місце в акціонерному товаристві Tri Viet Securities та холдинговій компанії Louis.

Причина полягає в тому, що ці організації та особи порушили закон, надавши свої рахунки іншим особам для торгівлі цінними паперами, що призвело до маніпуляцій на фондовому ринці. Зокрема, ці 12 організацій та осіб позичили свої рахунки пану До Тхань Няну для торгівлі цінними паперами, що призвело до маніпуляцій на фондовому ринці щодо акцій пана До Тхань Няна з кодами BII та TGG.

Ông Đỗ Thành Nhân bị xử phạt 4 năm tù vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Пана До Тхань Няна засудили до 4 років позбавлення волі за маніпуляції на фондовому ринці.

Згідно з рішенням Державної комісії з цінних паперів, до двох організацій, на які було накладено санкції, належать: акціонерне товариство Louis Holdings та акціонерне товариство Golden Group (попередня назва: акціонерне товариство Louis Capital).

Разом з цим ще 10 осіб, у тому числі; Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong, Le Quang Nhuan. Усі вищезгадані особи мають адреси в Хошиміні.

Щодо форми покарання, то вищезазначеним 12 організаціям та особам було призупинено операції з цінними паперами на 12 рахунках цінних паперів, відкритих в акціонерному товаристві Tri Viet Securities, та 2 рахунках, відкритих в акціонерному товаристві APG Securities, які брали участь в операціях з маніпуляціями з акціями, термін призупинення становить 9 місяців з 19 січня 2024 року.

На підставі висновку поліцейського відомства за результатами розслідування, Державна комісія з цінних паперів заявила, що 12 вищезгаданих організацій та осіб не мали жодних незаконних доходів від порушень.

Водночас, з метою застосування превентивних заходів щодо запобігання порушенням законодавства про цінні папери та ринок цінних паперів, Державна комісія з цінних паперів також видала рішення про заборону операцій з цінними паперами на строк 2 роки для цих 12 організацій та фізичних осіб; заборону їм обіймати посади в компаніях з цінних паперів, компаніях з управління інвестиційними фондами цінних паперів, філіях іноземних компаній з цінних паперів та компаній з управління фондами у В'єтнамі, а також компаніях з управління цінними паперами на строк 2 роки.

Раніше, 20 квітня 2022 року, Слідче управління видало рішення про притягнення до відповідальності та тимчасове затримання пана До Тхань Няна, колишнього голови Louis Holdings, для розслідування злочину маніпуляції фондовим ринком. Пізніше пана Няна було засуджено до 4 років позбавлення волі.

Посилання на джерело