VIX Securities оштрафували на 315 мільйонів донгів за серію порушень

Державна комісія з цінних паперів щойно видала Рішення № 1163 про адміністративні санкції проти VIX Securities Corporation (HoSE: VIX), розташованої за адресою: Ханой, район Ле Дай Хан, 22-й поверх, буд. 52, Ле Дай Хан, район Хай Ба Чунг.

Відповідно, VIX було оштрафовано на 137,5 мільйонів донгів згідно з положеннями пункту g, пункту 3, статті 26 Урядового декрету № 156 від 31 грудня 2020 року, що передбачає адміністративні санкції у сфері цінних паперів та ринку цінних паперів, за порушення правил отримання та виконання торгових ордерів клієнтів.

Зокрема, деякі замовлення, отримані безпосередньо на касі, не містили повної інформації про час розміщення замовлення та час отримання замовлення компанією. Крім того, компанія дозволяла деяким клієнтам розміщувати замовлення на купівлю цінних паперів, коли у них не було достатньо коштів на рахунках.

VIX також була оштрафована на додаткові 137,5% за те, що дозволяла клієнтам здійснювати маржинальні угоди, що перевищували купівельну спроможність деяких маржинальних торгових рахунків у деякі торгові дні.

Фінанси - Банківська справа - Цінні папери VIX оштрафовано на 315 мільйонів донгів за серію порушень

Крім того, VIX має сплатити додатковий штраф у розмірі 40 мільйонів донгів за те, що організувала для співробітників роботу за сумісництвом, хоча їм це було заборонено. Відповідно, компанія організувала для внутрішніх аудиторів роботу на інших посадах у компанії. Таким чином, загальний штраф, який VIX має сплатити, становить 315 мільйонів донгів.

Корпорація VIX Securities була заснована у 2007 році під назвою Vincom Securities Corporation. Акції компанії з кодом лістингу VIX офіційно котируються на Ханойській фондовій біржі з 29 грудня 2009 року.

20 жовтня 2020 року компанія офіційно змінила свою назву на Акціонерне товариство VIX Securities. 8 січня 2021 року акції VIX Securities офіційно торгувалися на Фондовій біржі міста Хошимін .

Основні види діяльності компанії включають брокерську діяльність з цінними паперами, торгівлю цінними паперами, андеррайтинг цінних паперів та консалтинг з питань інвестування в цінні папери .

Тху Хьонг

Джерело