Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết thời gian qua, cơ quan này đã có các văn bản nhắc nhở, chấn chỉnh các công ty chứng khoán trong hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Chỉ có nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mới được mua trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ
Để đảm bảo thị trường trái phiếu doanh nghiệp hoạt động an toàn, lành mạnh, bền vững, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa tiếp tục có Công văn số 9453, yêu cầu công ty chứng khoán thực hiện nghiêm các công văn ban hành trước đó. Đồng thời, cơ quan quản lý yêu cầu công ty chứng khoán phải chấp hành nghiêm các quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Công ty chứng khoán, nhân viên, người hành nghề chứng khoán không được thực hiện tư vấn, chào mời, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho đối tượng không đúng quy định.
Công ty chứng khoán không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định. Các trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định.
Theo quy định hiện tại, chỉ có nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mới được mua trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Nhà đầu tư trước khi mua trái phiếu phải ký cam kết về tiếp cận thông tin, còn các tổ chức cung cấp dịch vụ hoặc bên bán phải xác nhận cung cấp tài liệu liên quan cho nhà đầu tư. Người mua cũng tự chịu trách nhiệm và cần hiểu rủi ro của trái phiếu là gắn với doanh nghiệp phát hành, không liên quan đến tổ chức phân phối…
