الاستثمار نيابة عن العملاء، تم تغريم المدير السابق لشركة VPS Securities وتجريده من حقه في ممارسة

[إعلان_1]

13 ديسمبر 2023 14:07 نهات لينه طباعة المقال

ANTD.VN - كان مدير الاستشارات الاستثمارية السابق في شركة VPS للأوراق المالية يستثمر نيابةً عن عملائه، وقد فُرضت عليه غرامة إدارية وسُحب ترخيصه لمدة تسعة أشهر. كما تم التعامل مع شركة VPS للأوراق المالية فيما يتعلق بهذه الحادثة.

أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية للتو قرارًا بمعاقبة السيد دو آنه فييت على الانتهاكات الإدارية في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية (العنوان: رقم 4، شارع با تريو، لي داي هانه، هاي با ترونغ، هانوي ).

المخالفة الإدارية للسيد دو فيت آنه هي الاستثمار نيابةً عن العملاء. وتحديدًا، السيد دو فيت مُمارسٌ في مجال الأوراق المالية.

خلال فترة عمله في شركة VPS للأوراق المالية المساهمة، في 12 نوفمبر 2021، وقع السيد دو آنه فيت عقد تعاون في مجال الاستثمار في الأوراق المالية مع السيد نجوين دوك كاي، وبناءً على ذلك، قام السيد دو آنه فيت باستثمارات نيابة عن العميل (السيد نجوين دوك كاي).

لا يندرج هذا السلوك ضمن حالة تكليف إدارة حسابات تداول الأوراق المالية للمستثمرين الأفراد كما هو منصوص عليه في البند 3 والمادة 4 والمادة 19 من التعميم 121/2020/TT-BTC المؤرخ 31 ديسمبر 2020 لوزير المالية الذي ينظم أنشطة شركات الأوراق المالية.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

تم تغريم شركة VPS للأوراق المالية والسيد دو آنه فييت بسبب انتهاكات في مجال الأوراق المالية.

بسبب المخالفة المذكورة، غُرِّم السيد دو آنه فييت مبلغ 87.5 مليون دونج فيتنامي. إضافةً إلى ذلك، خضع لعقوبة إضافية تتمثل في سحب شهادة مزاولة المهنة لمدة 9 أشهر، وفقًا لما هو منصوص عليه في الفقرة (ب)، البند 7، المادة 32 من المرسوم 156/2020/ND-CP، والمُعدَّل والمكمَّل في الفقرة (ب)، البند 26، المادة 1 من المرسوم 128/2021/ND-CP.

"يجب على السيد دو آنه فيت التوقف فورًا عن جميع الأنشطة المهنية المسجلة في شهادة مزاولة الأوراق المالية الخاصة به، اعتبارًا من تاريخ سريان قرار العقوبة، ويجب عليه الامتثال للمحظورات أو القيود خلال فترة إلغاء حق استخدام شهادة الممارسة، وفقًا لأحكام المادة 50أ من المرسوم 156/2020/ND-CP المعدل والمكمل في البند 41، المادة 1 من المرسوم 128/2021/ND-CP" - صرحت هيئة الأوراق المالية بالولاية.

ومن المعروف أن السيد دو آنه فييت كان يشغل منصب مدير الاستشارات الاستثمارية في شركة VPS للأوراق المالية.

وفي الوقت نفسه الذي صدر فيه القرار المذكور أعلاه، أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية أيضًا قرارًا بفرض عقوبات إدارية على شركة VPS للأوراق المالية المساهمة (عنوان المكتب الرئيسي: منطقة المكتب رقم 65، شارع كام هوي، حي دونج ماك، منطقة هاي با ترونج، هانوي).

وبناء على ذلك، تم تغريم شركة VPS Securities بمبلغ 85 مليون دونج بسبب الانتهاكات التالية: الفشل في مراقبة ومنع تضارب المصالح داخل الشركة، بين ممارسي الأوراق المالية والعملاء.

[إعلان 2]
رابط المصدر