Bývalý ředitel společnosti VPS Securities, který investoval jménem klientů, byl pokutován a zbaven práva vykonávat praxi.

13. 12. 2023 14:07 Nhat Linh Tisk článku

ANTD.VN - Bývalý ředitel investičního poradenství společnosti VPS Securities, který investoval jménem klientů, byl administrativně pokutován a na 9 měsíců mu byla odebrána licence. V souvislosti s incidentem byla vyšetřována i společnost VPS Securities.

Státní komise pro cenné papíry (SSC) právě vydala rozhodnutí o sankci za správní přestupky v oblasti cenných papírů a trhu s cennými papíry proti panu Do Anh Vietovi (adresa: No. 4, Ba Trieu Alley, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoj ).

Administrativním porušením pana Do Viet Anha je investování jménem zákazníků. Konkrétně pan Do Anh Viet je obchodník s cennými papíry.

Během svého působení ve společnosti VPS Securities Joint Stock Company, dne 12. listopadu 2021, podepsal pan Do Anh Viet s panem Nguyen Duc Cayem Smlouvu o spolupráci v oblasti investic do cenných papírů, na základě které pan Do Anh Viet provedl investice jménem zákazníka (pana Nguyen Duc Caye).

Toto chování nespadá pod případ svěření správy obchodních účtů cenných papírů individuálních investorů, jak je stanoveno v článku 3, článku 4 a článku 19 oběžníku ministra financí č. 121/2020/TT-BTC ze dne 31. prosince 2020, kterým se upravuje činnost společností obchodujících s cennými papíry.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Společnost VPS Securities a pan Do Anh Viet dostali pokutu za porušení předpisů v oblasti cenných papírů.

Za výše uvedené porušení byl pan Do Anh Viet pokutován částkou 87,5 milionu VND. Kromě toho byla této osobě uložena další pokuta v podobě odebrání osvědčení o výkonu praxe na 9 měsíců, jak je stanoveno v bodě b, odstavci 7, článku 32 vyhlášky 156/2020/ND-CP, ve znění pozdějších předpisů a doplněných v bodě b, odstavci 26, článku 1 vyhlášky 128/2021/ND-CP.

„Pan Do Anh Viet musí okamžitě ukončit veškeré profesní činnosti zaznamenané v jeho osvědčení o výkonu povolání v oblasti cenných papírů ode dne nabytí účinnosti rozhodnutí o pokutě a musí dodržovat zákazy nebo omezení po dobu, po kterou mu bylo odebráno právo používat osvědčení o výkonu povolání, v souladu s ustanoveními článku 50a vyhlášky 156/2020/ND-CP, ve znění pozdějších předpisů a doplněných v bodě 41 článku 1 vyhlášky 128/2021/ND-CP,“ uvedla Státní komise pro cenné papíry.

Je známo, že pan Do Anh Viet dříve zastával pozici ředitele investičního poradenství ve společnosti VPS Securities.

Současně s výše uvedeným rozhodnutím vydala Státní komise pro cenné papíry také rozhodnutí o uložení správních sankcí akciové společnosti VPS Securities (adresa sídla: Office area No. 65 Cam Hoi Street, Dong Mac Ward, Hai Ba Trung District, Hanoj).

Společnost VPS Securities byla proto pokutována ve výši 85 milionů VND za následující porušení: Nedodržování pravidel pro sledování a předcházení střetům zájmů v rámci společnosti, mezi odborníky na cenné papíry a zákazníky.

Zdrojový odkaz