Eine Reihe von Unternehmen wurden vor dem Tet-Fest 2024 mit Milliardenstrafen belegt

Am letzten Arbeitstag vor dem chinesischen Neujahrsfest 2024 verhängte die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde eine Geldstrafe in Höhe von 14 VND gegen 14 Unternehmen und eine Einzelperson. ROX Living Joint Stock Company wurde mit einer Geldstrafe von insgesamt über 2,9 Milliarden VND belegt, weil sie die erwartete Transaktion nicht gemeldet hatte. ROX Living (umbenannt von TNG Realty Joint Stock Company) ist eine mit Herrn Tran Xuan Quang verbundene Organisation, einem unabhängigen Mitglied des Vorstands der Vietnam Maritime Commercial Joint Stock Bank (Börsenkürzel MSB). ROX Living Company verkaufte im August 2022 vereinbarungsgemäß über 9,7 Millionen MSB-Aktien, meldete die erwartete Transaktion jedoch nicht.

Zusätzlich zur Geldstrafe wurde ROX Living für drei Monate vom Wertpapierhandel ausgeschlossen.

Viele Unternehmen wurden vor dem Tet-Fest 2024 wegen Wertpapierverstößen mit Milliardenstrafen belegt

Anschließend wurde die BOS Securities Company (Börsenkürzel ART) wegen zahlreicher Verstöße mit einer Geldstrafe von über 1 Milliarde VND belegt. Dabei handelt es sich um eine Wertpapierfirma, die mit der FLC Group und dem Fall der Aktienkursmanipulation des ehemaligen FLC-Vorsitzenden Trinh Van Quyet in Verbindung steht.

Insbesondere erlaubte BOS Securities Kunden, Aufträge zum Kauf von Wertpapieren zu erteilen, wenn diese zum Zeitpunkt der Auftragserteilung nicht über genügend Geld verfügten, und verstieß damit gegen Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Transaktionsaufträgen. Außerdem gab es Verstöße gegen Vorschriften zur Beschränkung der Kreditvergabe (Kreditgewährung an Kunden zur Ausführung von Kaufaufträgen); zur unvollständigen Aufbewahrung von Aufzeichnungen, Daten und Betriebsdokumenten (keine Aufbewahrung von Nachweisen für von Kunden erteilte Aufträge); zur Bereitstellung von Vorauszahlungsdiensten für Verkäufe, obwohl diese nicht von der staatlichen Wertpapierkommission genehmigt waren. Insbesondere verstieß ART auch gegen Vorschriften zur Beschränkung des Margin-Handels, indem es Margin-Konten eröffnete und Auszahlungen an mit Insidern verbundene Personen leistete. Insbesondere: FLC Group Joint Stock Company – verbunden mit Frau Huong Tran Kieu Dung – ehemalige Vorsitzende des ART-Vorstands und stellvertretende Vorsitzende des FLC-Vorstands; Thinh Phat Development Investment and Service Trading Company Limited – verbunden mit Frau Trinh Thi Thuy Nga – Mitglied des Vorstands und stellvertretende Generaldirektorin von ART; Herr Nguyen Van Hien ist eine mit Frau Nga verbundene Person; Frau Nguyen Thi Toan ist die Schwiegermutter von Frau Nga...

Gleichzeitig wurden auch eine Reihe anderer Wertpapierfirmen mit Geldstrafen belegt, beispielsweise die VnDirect Securities Company (Börsenkürzel VND) mit einer Geldstrafe von über 642 Millionen VND wegen zahlreicher Verstöße. Oder die Stanley Brothers Securities Company (Börsenkürzel VUA) wurde mit 450 Millionen VND bestraft; die Vietcap Securities Company (Börsenkürzel VCI) mit 295 Millionen VND; die VPBank Securities Company mit 340 Millionen VND; die Hoa Binh Securities Company mit 92,5 Millionen VND; die Hestia Company (Börsenkürzel HSA) mit 435 Millionen VND, die SCG Construction Group mit 152 Millionen VND …

Die einzige Person, die mit einer Geldstrafe belegt wurde, war Herr Bui Van Tu, ein Mitglied des Vorstands von SCG. Er wurde zu einer Geldstrafe von 85 Millionen VND verurteilt, weil er gleichzeitig Mitglied des Vorstands von sieben anderen Unternehmen war und damit den vorgeschriebenen Betrag (5 Unternehmen) überschritt.

Quellenlink: https://thanhnien.vn/mot-loat-doanh-nghiep-bi-xu-phat-tien-ti-truoc-ky-nghi-tet-giap-thin-2024-185240208145902159.htm