Ενίσχυση του ελέγχου των ασυνήθιστων συναλλαγών στην αγορά.
Σε απάντηση στην πρόσφατη αστάθεια στην χρηματιστηριακή αγορά, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του Βιετνάμ (SSC) εξέδωσε έγγραφο προς το Χρηματιστήριο του Βιετνάμ (VNX), το Χρηματιστήριο της Πόλης Χο Τσι Μινχ (HOSE), το Χρηματιστήριο του Ανόι (HNX) και την Εταιρεία Αποθετηρίου και Εκκαθάρισης Κεφαλαιαγορών του Βιετνάμ (VSDC). Συνεπώς, ζητά ενισχυμένη εποπτεία και προληπτικό εντοπισμό και χειρισμό συναλλαγών που παρουσιάζουν ενδείξεις παρατυπιών.
Σύμφωνα με την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ενώ τα χρηματιστήρια έχουν εφαρμόσει πρόσφατα πολλά μέτρα παρακολούθησης, δεδομένων των ασυνήθιστων διακυμάνσεων των δεικτών και του όγκου συναλλαγών της αγοράς, απαιτείται ισχυρότερη παρέμβαση από τις υπηρεσίες λειτουργίας της αγοράς.
Συγκεκριμένα, τα χρηματιστήρια πρέπει να παρακολουθούν στενά τις μετοχές που παρουσιάζουν σημαντικές διακυμάνσεις τιμών, είτε προς τα πάνω είτε προς τα κάτω, σε σύγκριση με τη συνολική αγορά ή με άλλες μετοχές του ίδιου κλάδου.
Ταυτόχρονα, είναι απαραίτητο να εξετάζονται προσεκτικά οι πληροφορίες που κυκλοφορούν στον τύπο, στα μέσα κοινωνικής δικτύωσης, στα φόρουμ και στις ομάδες σχετικά με μετοχές που παρουσιάζουν ιδιαίτερο ενδιαφέρον για τους επενδυτές ή παρουσιάζουν σημάδια χειραγώγησης.
Σε περίπτωση ανίχνευσης ασυνήθιστων συναλλαγών, τα χρηματιστήρια πρέπει να διεξάγουν ανάλυση και αξιολόγηση, στη συνέχεια να υποβάλλουν έκθεση στην Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SSC) και να προτείνουν κατάλληλα μέτρα χειρισμού. Επιπλέον, το Χρηματιστήριο του Βιετνάμ (VNX) έχει επίσης την ευθύνη να κατευθύνει τα μέλη της αγοράς να ενισχύσουν την εποπτεία στην πρώτη γραμμή, παρακολουθώντας στενά την καθημερινή και πολυήμερη δραστηριότητα συναλλαγών για τους νέους κατόχους λογαριασμών ή για όσους έχουν μεγάλους όγκους συναλλαγών. Η έγκαιρη ανίχνευση παραβιάσεων των κανονισμών διαπραγμάτευσης κινητών αξιών θα παρέχει στην SSC μια βάση για τη λήψη ακριβών και γρήγορων αποφάσεων σχετικά με τον χειρισμό τέτοιων περιπτώσεων.
Επιπλέον, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του Βιετνάμ (UBCKNN) ζήτησε από την VNX να συντονιστεί με τις HOSE, HNX και VSDC για να διασφαλίσει ότι οι δραστηριότητες συναλλαγών, εκκαθάρισης και διακανονισμού διεξάγονται με ασφάλεια και ομαλά. Το τεχνικό σύστημα πρέπει να διατηρείται σταθερό, αποφεύγοντας διαταραχές που θα μπορούσαν να επηρεάσουν το επενδυτικό κλίμα και τη ρευστότητα της αγοράς.
Όσον αφορά την Εταιρεία Αποθετηρίου και Εκκαθάρισης Αξιών του Βιετνάμ (VSDC), η Κρατική Επιτροπή Αξιών (SSC) ζήτησε τη συνεχή στενή παρακολούθηση των δραστηριοτήτων εκκαθάρισης και διακανονισμού, ιδίως της παρακολούθησης των ορίων θέσης και των συναλλαγών με μόχλευση, όπως το margin trading. Μόλις εντοπιστούν τυχόν ασυνήθιστα σημάδια, η VSDC πρέπει να συλλέγει προληπτικά σχετικές πληροφορίες και έγγραφα για να τα αναφέρει στην SSC και να ειδοποιεί τις VNX, HOSE και HNX για συντονισμένη δράση.
Παρακολουθήστε στενά τη συμμόρφωση και θεωρήστε τις εταιρείες κινητών αξιών υπόλογες.
Εκτός από την εστίαση στα λειτουργικά συστήματα της αγοράς, η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών εξέδωσε επίσης έγγραφα σε εταιρείες κινητών αξιών.
Πρώτον, οι εταιρείες πρέπει να συμμορφώνονται αυστηρά με τους νομικούς κανονισμούς κατά την άσκηση των δραστηριοτήτων τους στον τομέα των κινητών αξιών και την παροχή υπηρεσιών κινητών αξιών· να τηρούν αυστηρά τους κανονισμούς σχετικά με τον δανεισμό μέσω περιθωρίου ασφάλισης και άλλους σχετικούς νομικούς κανονισμούς.
Δεύτερον, οι εταιρείες πρέπει να είναι υπεύθυνες για τη διαχείριση των δραστηριοτήτων των υπαλλήλων και των επαγγελματιών στον τομέα των κινητών αξιών. Πρέπει να συνεχίσουν να ενισχύουν τη διαχείριση και την εποπτεία των υπαλλήλων και των επαγγελματιών, ώστε να διασφαλίζεται η συμμόρφωση με τους νόμους και τους κανονισμούς περί κινητών αξιών· να εμποδίζουν τους υπαλλήλους και τους επαγγελματίες κινητών αξιών να εμπλέκονται στις ακόλουθες συμπεριφορές: να δελεάζουν ή να παρακινούν άτομα να συμμετέχουν σε φόρουμ ή ομάδες για την παροχή παράνομων επενδυτικών συμβουλών σε κινητές αξίες· να παρακινούν άμεσα ή έμμεσα πελάτες να αγοράζουν ή να πωλούν κινητές αξίες, να παρέχουν ψευδείς πληροφορίες που παραπλανούν τους πελάτες· να διατυπώνουν αβάσιμες απόψεις σχετικά με την αύξηση ή τη μείωση των τιμών των κινητών αξιών· να συμφωνούν ή να αναλαμβάνουν δεσμεύσεις σχετικά με συγκεκριμένα κέρδη ή συμφωνίες κατανομής κερδών/ζημιών με πελάτες· και να εμπλέκονται σε οποιεσδήποτε άλλες πράξεις που παραβιάζουν τους νομικούς κανονισμούς και την επαγγελματική δεοντολογία.
Τρίτον, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (ΚΚΕ) απαιτεί από τις εταιρείες να εκπληρώνουν πλήρως τις υποχρεώσεις και τις ευθύνες τους ως μέλη συναλλαγών, όπως ορίζεται· να παρακολουθούν στενά τη συμμόρφωση με τους νόμους περί συναλλαγών κινητών αξιών από άτομα και οργανισμούς που είναι πελάτες της εταιρείας· και να συντονίζονται ενεργά και προληπτικά με την ΚΚΕ, τα χρηματιστήρια και την Εταιρεία Αποθετηρίου και Εκκαθάρισης Κεφαλαιαγοράς του Βιετνάμ σε δραστηριότητες εποπτείας, επιθεώρησης και ελέγχου. Σε περίπτωση ανίχνευσης συναλλαγών που παρουσιάζουν ενδείξεις παραβίασης των κανονισμών συναλλαγών κινητών αξιών, να υποβάλλουν άμεση αναφορά στο Χρηματιστήριο του Βιετνάμ και στις θυγατρικές του και ταυτόχρονα να υποβάλλουν αναφορά στην ΚΚΕ για χειρισμό σύμφωνα με τους κανονισμούς.
Χούι Θανγκ
Πηγή: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm
Σχόλιο (0)