Η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών ζητά έγκαιρη πρόληψη σε περίπτωση που εντοπιστεί οποιαδήποτε ασυνήθιστη συμπεριφορά.

(Chinhphu.vn) - Αντιμέτωπη με περίπλοκες εξελίξεις και αυξανόμενο όγκο συναλλαγών στην χρηματιστηριακή αγορά, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SSC) απαιτεί από τα χρηματιστήρια, τις εταιρείες κινητών αξιών και το Γενικό Αποθετήριο να εντείνουν την εποπτεία, να αποτρέψουν άμεσα τυχόν ασυνήθιστες συμπεριφορές και να διασφαλίσουν ότι η αγορά λειτουργεί με διαφάνεια και σταθερότητα.

Ενίσχυση του ελέγχου των ασυνήθιστων συναλλαγών στην αγορά

Σε απάντηση στις πρόσφατες διακυμάνσεις στην χρηματιστηριακή αγορά, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εξέδωσε έγγραφο προς το Χρηματιστήριο του Βιετνάμ (VNX), το Χρηματιστήριο της Πόλης Χο Τσι Μινχ (HOSE), το Χρηματιστήριο του Ανόι (HNX) και την Εταιρεία Αποθετηρίου και Εκκαθάρισης Κεφαλαιαγορών του Βιετνάμ (VSDC). Συνεπώς, απαιτείται ενίσχυση της εποπτείας, με προληπτικό εντοπισμό και χειρισμό συναλλαγών με ενδείξεις ανωμαλίας.

Σύμφωνα με την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, πρόσφατα, τα χρηματιστήρια έχουν εφαρμόσει πολλά μέτρα παρακολούθησης, αλλά στο πλαίσιο των ασυνήθιστων διακυμάνσεων των δεικτών και του όγκου συναλλαγών στην αγορά, απαιτείται ισχυρότερη παρέμβαση από τους φορείς της αγοράς.

Συγκεκριμένα, τα Χρηματιστήρια πρέπει να παρακολουθούν στενά τις μετοχές με έντονες διακυμάνσεις τιμών σε σύγκριση με το γενικό επίπεδο της αγοράς ή σε σύγκριση με μετοχές του ίδιου κλάδου.

Ταυτόχρονα, είναι απαραίτητο να εξετάζονται προσεκτικά οι πληροφορίες που διαδίδονται σε εφημερίδες, κοινωνικά δίκτυα, φόρουμ και ομάδες σχετικά με κωδικούς μετοχών που παρουσιάζουν ιδιαίτερο ενδιαφέρον για τους επενδυτές ή παρουσιάζουν σημάδια χειραγώγησης.

Σε περίπτωση ανίχνευσης ασυνήθιστων συναλλαγών, τα χρηματιστήρια πρέπει να διεξάγουν ανάλυση και αξιολόγηση, στη συνέχεια να υποβάλλουν έκθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και να προτείνουν κατάλληλες λύσεις. Επιπλέον, η VNX έχει επίσης αναλάβει το καθήκον να κατευθύνει τα μέλη της αγοράς ώστε να ενισχύσουν την εποπτεία στην πρώτη γραμμή, να παρακολουθούν στενά τις εξελίξεις των συναλλαγών κατά τη διάρκεια της ημέρας και για πολλές συνεχόμενες ημέρες για επενδυτές που έχουν μόλις ανοίξει λογαριασμούς ή έχουν συναλλαγές μεγάλου όγκου στη μονάδα. Η έγκαιρη ανίχνευση ενδείξεων παραβίασης των κανονισμών διαπραγμάτευσης κινητών αξιών θα βοηθήσει την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να έχει τη βάση για να λαμβάνει ακριβείς και γρήγορες αποφάσεις χειρισμού.

Παράλληλα, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ζήτησε από την VNX να συντονιστεί με τις HOSE, HNX και VSDC για να διασφαλίσει ότι οι δραστηριότητες συναλλαγών, εκκαθάρισης και πληρωμών πραγματοποιούνται με ασφάλεια και ομαλά. Το τεχνικό σύστημα πρέπει να διατηρείται σταθερό για να αποφευχθούν διαταραχές που επηρεάζουν το επενδυτικό κλίμα και τη ρευστότητα της αγοράς.

Από την πλευρά της Εταιρείας Αποθετηρίου και Εκκαθάρισης Αξιών του Βιετνάμ, η Κρατική Επιτροπή Αξιών (SSC) απαιτεί συνεχή στενή παρακολούθηση των δραστηριοτήτων εκκαθάρισης και διακανονισμού, ιδίως της παρακολούθησης των ορίων θέσης και των συναλλαγών που χρησιμοποιούν μόχλευση, όπως το περιθώριο. Κατά την ανίχνευση ασυνήθιστων ενδείξεων, η VSDC πρέπει να συλλέγει προληπτικά σχετικές πληροφορίες και έγγραφα για να τα αναφέρει στην SSC και να ειδοποιεί τις VNX, HOSE και HNX για σύγχρονο χειρισμό.

Στενή παρακολούθηση της συμμόρφωσης και απόδοση ευθυνών στις εταιρείες κινητών αξιών

Η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών, όχι μόνο εστιάζοντας στο σύστημα λειτουργίας της αγοράς, αλλά εκδίδει επίσης έγγραφα σε εταιρείες κινητών αξιών.

Πρώτον, οι εταιρείες πρέπει να συμμορφώνονται αυστηρά με τους νομικούς κανονισμούς κατά την άσκηση επιχειρηματικών δραστηριοτήτων στον τομέα των κινητών αξιών, παρέχοντας υπηρεσίες κινητών αξιών· να συμμορφώνονται αυστηρά με τους κανονισμούς σχετικά με τον δανεισμό και τη χορήγηση δανείων για συναλλαγές περιθωρίου ασφάλισης και άλλους σχετικούς νομικούς κανονισμούς.

Δεύτερον, οι εταιρείες πρέπει να είναι υπεύθυνες για τη διαχείριση των δραστηριοτήτων των υπαλλήλων και των επαγγελματιών κινητών αξιών που εργάζονται στην εταιρεία. Συνέχιση της ενίσχυσης της διαχείρισης και της εποπτείας των υπαλλήλων και των επαγγελματιών για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τη νομοθεσία περί κινητών αξιών· απαγόρευση της τέλεσης των ακόλουθων πράξεων από τους υπαλλήλους και τους επαγγελματίες κινητών αξιών της εταιρείας: προσέλκυση και πρόσκληση ατόμων να συμμετάσχουν σε φόρουμ και ομάδες για την παροχή συμβουλών σχετικά με επενδύσεις σε κινητές αξίες κατά παράβαση του νόμου· άμεση ή έμμεση προσέλκυση πελατών για αγορά και πώληση κινητών αξιών, παροχή ψευδών πληροφοριών, προκαλώντας παρεξήγηση στους πελάτες· παροχή γνωμών σχετικά με την αύξηση ή τη μείωση των τιμών των κινητών αξιών χωρίς βάση· συμφωνία ή ανάληψη δεσμεύσεων για συγκεκριμένα κέρδη ή συμφωνίες για κατανομή κερδών/ζημιών με πελάτες· διάπραξη πράξεων που παραβιάζουν το νόμο και την επαγγελματική δεοντολογία.

Τρίτον, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς απαιτεί από τις εταιρείες να εκπληρώνουν πλήρως τις υποχρεώσεις και τις ευθύνες τους ως μέλη συναλλαγών σύμφωνα με τους κανονισμούς· να παρακολουθούν στενά τη συμμόρφωση με τους νομικούς κανονισμούς σχετικά με τις συναλλαγές κινητών αξιών φυσικών προσώπων και οργανισμών που είναι πελάτες της εταιρείας· να συντονίζονται ενεργά και προληπτικά με την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τα Χρηματιστήρια, την Εταιρεία Αποθετηρίου και Εκκαθάρισης Αξιών του Βιετνάμ στις δραστηριότητες παρακολούθησης, επιθεώρησης και εξέτασης. Σε περίπτωση ανίχνευσης συναλλαγών με ενδείξεις παραβίασης των κανονισμών σχετικά με τις συναλλαγές κινητών αξιών, να αναφέρουν άμεσα στο Χρηματιστήριο του Βιετνάμ και στις θυγατρικές τους και ταυτόχρονα να αναφέρουν στην Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για χειρισμό σύμφωνα με τους κανονισμούς.

Χούι Θανγκ

Πηγή: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm