Η SmartInvest Securities επέβαλε πρόστιμο σχεδόν 1,4 δισεκατομμυρίων VND στην εταιρεία

Η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επέβαλε πρόστιμο στην SmartInvest Securities Joint Stock Company για πολλές παραβάσεις στην αποκάλυψη πληροφοριών, την τήρηση αρχείων, τον δανεισμό...

Η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επέβαλε πρόστιμο στην SmartInvest Securities Joint Stock Company για πολλές παραβάσεις στην αποκάλυψη πληροφοριών, την τήρηση αρχείων, τον δανεισμό...

Στις 22 Νοεμβρίου 2024, η Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εξέδωσε απόφαση για διοικητικές κυρώσεις κατά της SmartInvest Securities Joint Stock Company (κωδικός AAS, UPCoM floor). Συνεπώς, στην εν λόγω εταιρεία έχουν επιβληθεί κυρώσεις για 9 παραβάσεις. Εκ των οποίων η βαρύτερη ποινή σχετίζεται με την παροχή υπηρεσιών.

Συγκεκριμένα, στην SmartInvest επιβλήθηκε πρόστιμο 275 εκατομμυρίων VND για παροχή υπηρεσιών χωρίς γραπτή έγκριση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της Δημοκρατίας. Η εταιρεία συντονίστηκε με πιστωτικά ιδρύματα για την παροχή υπηρεσιών σε ορισμένους πελάτες που δανείστηκαν χρήματα για να αγοράσουν τίτλους χωρίς την έγκριση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς της Δημοκρατίας.

Η Εταιρεία παρέχει επίσης υπηρεσίες κινητών αξιών ή άλλες υπηρεσίες που πρέπει να αναφέρονται στην Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς πριν από την εφαρμογή τους, αλλά δεν έχουν ακόμη αναφερθεί ή όταν δεν υπάρχει γραπτή γνώμη από την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή καθοδήγηση από αρμόδια κρατική υπηρεσία.

Η εταιρεία συνεργάζεται με την Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company για την παροχή χρηματοοικονομικών υπηρεσιών σε έναν αριθμό πελατών που δανείζονται χρήματα για να αγοράσουν τίτλους. Παράλληλα, παρέχει υπηρεσίες που βοηθούν τους επενδυτές να ανοίξουν λογαριασμούς διαπραγμάτευσης τίτλων στην εταιρεία. Το προϊόν είναι η βελτιστοποίηση των αδρανών κεφαλαίων σε βραχυπρόθεσμους λογαριασμούς διαπραγμάτευσης τίτλων για την απόλαυση ευέλικτων επιτοκίων (που ονομάζεται Προϊόν Βελτιστοποίησης Κεφαλαίου) όταν δεν υπάρχει έκθεση, γραπτή γνώμη από την Κρατική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και κανονισμοί καθοδήγησης από αρμόδιες κρατικές υπηρεσίες.

Αυτή η παράβαση επέφερε επίσης πρόστιμο 275 εκατομμυρίων VND.

Επιπλέον, στην εταιρεία επιβλήθηκε πρόστιμο 187,5 εκατομμυρίων VND επειδή δεν διαχειρίστηκε τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών ξεχωριστά από τα περιουσιακά στοιχεία της εταιρείας κινητών αξιών. Η εταιρεία παραβίασε τους κανονισμούς για το άνοιγμα λογαριασμών συναλλαγών περιθωρίου. Κάποια στιγμή, η εταιρεία άνοιξε λογαριασμούς συναλλαγών περιθωρίου για ορισμένα άτομα που δεν είχαν δικαίωμα ανοίγματος λογαριασμών συναλλαγών περιθωρίου. Το πρόστιμο ανήλθε σε 65 εκατομμύρια VND.

Επιπλέον, η Smart Invest παραβίασε τους κανονισμούς σχετικά με τους περιορισμούς στις συναλλαγές περιθωρίου και της επιβλήθηκε πρόστιμο 137,5 εκατομμυρίων VND. Κάποια στιγμή, η εταιρεία χορήγησε δάνεια συναλλαγών περιθωρίου για ορισμένους κωδικούς τίτλων που δεν περιλαμβάνονταν στον κατάλογο τίτλων που επιτρέπονται για συναλλαγές περιθωρίου και είχε ανακοινώσει η εταιρεία.

Στην εταιρεία επιβλήθηκε πρόστιμο 187,5 εκατομμυρίων VND για παραβίαση των κανονισμών σχετικά με τους περιορισμούς δανεισμού. Η εταιρεία δάνεισε χρήματα σε πελάτες καταθέτοντας χρήματα για την αγορά ομολόγων, αλλά στην πραγματικότητα δεν τα αγόρασε ή δεν τα πούλησε, αλλά αντ' αυτού παρέδωσε χρήματα στους πελάτες εντός ορισμένης χρονικής περιόδου όπως είχε συμφωνηθεί και έπρεπε να αποπληρώσει το κεφάλαιο και τις αμοιβές. Η εταιρεία δάνεισε προκαταβολικά στην Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, έναν συνδεδεμένο οργανισμό ενός μέλους του Διοικητικού Συμβουλίου, χρήματα από την πώληση τίτλων στις 20 Δεκεμβρίου 2022.

Η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών επέβαλε πρόστιμο 85 εκατομμυρίων VND στην εταιρεία για μη πλήρη τήρηση αρχείων, δεδομένων, εγγράφων και εγγράφων που σχετίζονται με τις δραστηριότητες της χρηματιστηριακής εταιρείας και 92,5 εκατομμυρίων VND για μη διασφάλιση της δομής προσωπικού στα τμήματα εσωτερικού ελέγχου και εσωτερικού ελέγχου ή για μη διασφάλιση της δομής προσωπικού που πληροί τις προϋποθέσεις.

Η εταιρεία δεν ανέφερε τις πληροφορίες που απαιτούνται από το νόμο και της επιβλήθηκε πρόστιμο 92,5 εκατομμυρίων δολαρίων ντονγκ.

Το συνολικό ποσό που πρέπει να καταβάλει η SmartInvest Securities σε πρόστιμα ανέρχεται σε σχεδόν 1,4 δισεκατομμύρια VND.

Προηγουμένως, η εν λόγω εταιρεία δεχόταν συνεχώς πρόστιμα από την φορολογική αρχή. Στις 25 Οκτωβρίου 2024, στην εταιρεία επιβλήθηκε διοικητικό πρόστιμο 3,5 εκατομμυρίων VND για διοικητικές φορολογικές παραβάσεις. Συγκεκριμένα, στις 8 Οκτωβρίου 2024, η μονάδα υπέβαλε εκπρόθεσμα την οριστικοποίηση της φορολογικής δήλωσης του εργολάβου (Έντυπο Αρ. 01/NTNN), φορολογική περίοδος Σεπτέμβριος 2024 - ανάλογα με το περιστατικό, η προθεσμία υποβολής του φακέλου είναι η 7η Οκτωβρίου 2024, ο αριθμός των ημερών καθυστέρησης είναι 1 ημέρα.

Τον Μάιο του 2024, στην εν λόγω εταιρεία επιβλήθηκε επίσης πρόστιμο από το Φορολογικό Τμήμα του Ανόι για μια σειρά σφαλμάτων στη φορολογική δήλωση και πληρωμή, με συνολικό πρόστιμο, οφειλές και καθυστερημένες πληρωμές άνω των 438 εκατομμυρίων VND.

Το 2024, η SmartInvest έθεσε στόχο κερδών μετά φόρων ύψους 240 δισεκατομμυρίων VND, 1,8 φορές υψηλότερου από το ποσό του 2023. Η οικονομική έκθεση του τρίτου τριμήνου έδειξε ότι μετά από 9 μήνες, τα κέρδη μετά φόρων ανήλθαν σε 73 δισεκατομμύρια VND, πολύ μακριά από το προγραμματισμένο ποσό, κυρίως λόγω του ότι τα έσοδα δεν ήταν τα αναμενόμενα. Αυτό το αποτέλεσμα είναι 13% χαμηλότερο από την ίδια περίοδο του πρώτου 9μήνου του 2023. Τα μη διανεμηθέντα κέρδη μετά φόρων στις 30 Σεπτεμβρίου ανήλθαν σε 188 δισεκατομμύρια VND.

Πηγή: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html