La UE sigue a EE.UU., impone cláusula de "no a Rusia", aún no tiene "moneda de cambio", Moscú triunfa con su propio camino

Luego de que 13 paquetes de sanciones no lograron frenar la economía rusa, Estados Unidos, la UE y varios otros países occidentales respondieron recurriendo a medidas jurisdiccionales extraterritoriales. [anuncio_1]

El 14º paquete de sanciones contra Rusia, que entrará en vigor el 25 de junio de 2024, está diseñado por la UE para aumentar los riesgos de responsabilidad para las empresas que han evitado rondas anteriores de sanciones. (Fuente: Export.org.uk)

La Unión Europea (UE) busca contrarrestar los intentos de Rusia de eludir las sanciones aplicándolas a empresas no pertenecientes a la UE en países fuera de la jurisdicción del bloque.

El 14º paquete de sanciones contra Rusia, que entrará en vigor a partir del 25 de junio de 2024, está diseñado para aumentar los riesgos de responsabilidad para las empresas que han evitado rondas anteriores de sanciones. A finales de este año, estas medidas se aplicarán a las empresas, bancos e inversores de la UE que tengan participaciones directas o indirectas en filiales, empresas conjuntas o carteras de inversión en países no pertenecientes a la UE pero que mantengan vínculos comerciales con Rusia.

Tradicionalmente, la UE ha evitado incluir la no territorialidad en el diseño de los programas de sanciones internacionales, incluidas las 13 rondas anteriores de sanciones rusas. De hecho, el bloque se ha opuesto históricamente a la implementación de sanciones extraterritoriales, insistiendo en que las sanciones sólo deben aplicarse cuando exista un vínculo directo con la UE.

El bloque también se ha opuesto cuando otras jurisdicciones, principalmente Estados Unidos, imponen medidas extraterritoriales y sanciones secundarias. La alianza incluso prohíbe a las empresas de la UE cumplir con las sanciones cuando se enfrentan a medidas en el extranjero en virtud de las sanciones estadounidenses contra Cuba, Irán y Libia.

Washington, por el contrario, ha utilizado durante mucho tiempo capacidades extraterritoriales en sus políticas de sanciones. La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos ha impuesto "sanciones secundarias". En septiembre de 2022, el departamento señaló su intención de ampliar significativamente la aplicación extraterritorial de sanciones contra Rusia, y lo ha hecho varias veces.

La UE aprende de EE.UU.

Recientemente, la UE ha comenzado a seguir el ejemplo de Estados Unidos en esta cuestión. Desde 2023, el bloque de 27 miembros ha apuntado cada vez más a terceros países para contrarrestar las estrategias de evasión de sanciones rusas.

Por ejemplo, la UE ha adoptado una disposición en el octavo paquete de sanciones para incluir en la lista negra a personas de todas las nacionalidades que faciliten la evasión de sanciones. Mientras tanto, el paquete 11 va más allá, estableciendo un nuevo conjunto de poderes y añadiendo entidades de terceros países a la lista de sanciones.

Si bien la coalición ahora considera que atacar a los operadores de terceros países es crucial para los esfuerzos de lucha contra la elusión, dichas medidas han resultado en la penalización de quienes no serían considerados ilegales en sus jurisdicciones nacionales.

Aceptar medidas controvertidas

El último paquete de sanciones de la UE contra Rusia se centra en abordar la elusión de sanciones en terceros países y reforzar su aplicación. Las empresas matrices de la UE ahora están obligadas a “hacer todo lo posible” para garantizar que las filiales que no son de su propiedad o que no controlan no participen en transacciones relacionadas con sanciones.

En consecuencia, las empresas de la UE que transfieran conocimientos técnicos industriales para producir bienes para el campo de batalla a socios comerciales de terceros países tendrán que incluir disposiciones contractuales para garantizar que dichos conocimientos técnicos no se utilizarán para bienes desviados a Rusia.

Esta disposición de “no Rusia” entrará en vigor el 26 de diciembre de 2024 y también se aplica cuando la transferencia de derechos de propiedad intelectual se relaciona con bienes que se determina que tienen un uso civil- militar o simplemente tecnología avanzada. La Comisión Europea decidirá si las filiales no pertenecientes a la UE deben aplicar la cláusula "no Rusia".

Castigar al sistema financiero

Nuevas sanciones de la UE prohíben el uso del Sistema de Transferencia de Mensajes Financieros (SPFS), una plataforma electrónica desarrollada por el Banco Central de Rusia. El SPFS fue desarrollado para reemplazar a SWIFT (un sistema financiero que permite transferencias de dinero entre bancos e instituciones financieras globales), ayudando a aumentar la soberanía financiera de Rusia y reducir su dependencia de Occidente. A partir del tercer trimestre de 2023, alrededor de 300 bancos rusos y 23 bancos extranjeros de varios países, incluidos Kazajstán y Suiza, se han conectado a la plataforma SPFS.

Las entidades de la UE que operan fuera de Rusia tienen prohibido conectarse a dicho sistema o a cualquier sistema equivalente a partir del 25 de junio de 2024. Estas entidades también tienen prohibido realizar transacciones con entidades que cotizan en el SPF fuera de Rusia.

Sanciones energéticas y comerciales

La 14ª ronda de sanciones de la UE prohíbe la reexportación de gas natural licuado (GNL) ruso dentro de la UE. La prohibición se extiende a los servicios técnicos y financieros que facilitan la transferencia de GNL a terceros países. El objetivo es reducir los ingresos de Moscú por la venta de gas.

La UE ha ampliado su lista de usuarios finales militares para incluir 61 nuevas entidades (33 en terceros países y 28 en Rusia) supuestamente implicadas en eludir restricciones comerciales o adquirir artículos sensibles y apoyar las actividades militares del Kremlin.

Respuesta del hemisferio sur

Luego de que las sanciones iniciales no lograron paralizar la economía rusa, Estados Unidos, la UE y varios otros países occidentales respondieron recurriendo a medidas jurisdiccionales extraterritoriales. En consecuencia, a terceros países se les prohíbe utilizar sus respectivas monedas en transacciones transfronterizas.

Mientras tanto, China, India, Brasil, Sudáfrica y otros países del hemisferio sur continúan comerciando con Rusia. Inesperadamente, muchos países han incrementado el comercio bilateral con Moscú y ampliado la cooperación en muchas áreas económicas, incluidas las finanzas, la energía y el comercio de bienes manufacturados estratégicos y alta tecnología.

La mayoría de los países en desarrollo creen que el conflicto entre Rusia y Ucrania debería contenerse mediante el compromiso y el cese del fuego, en lugar de sanciones unilaterales y suministros de armas a Kiev. En 2022, el ministro de Asuntos Exteriores de la India, Subrahmanyam Jaishankar, transmitió las opiniones de estos países cuando aconsejó que “Europa debe deshacerse de la mentalidad de que los problemas de Europa son los problemas del mundo, pero los problemas del mundo no son los problemas de Europa”.

Occidente ha aclamado la congelación de los activos rusos como una respuesta proporcionada y unificada a la campaña militar de Rusia. Sin embargo, envió un mensaje preocupante al resto del mundo.

Los gobiernos del Sur se preguntan ahora si es prudente mantener sus activos en el exterior en euros y dólares, ya que ellos mismos podrían enfrentar acciones similares en el futuro. Las congelaciones han socavado la reputación del euro y del dólar como refugios seguros, con implicaciones para los gobiernos no occidentales que gestionan sus activos de reserva.

En un claro ejemplo de ansiedad cambiaria, Argelia ha insertado una cláusula en su acuerdo de 2023 para vender gas a sus socios europeos: Argelia se reserva el derecho de cambiar la moneda de las transacciones en medio año.

Una ansiedad similar se puede observar en todo el Sur Global, donde los países utilizan cada vez más sus propias monedas, el yuan chino u otros instrumentos financieros alternativos en el comercio. Esto fue socavando gradualmente la relevancia global de las principales monedas occidentales.

El presidente ruso, Vladímir Putin, recibe al primer ministro indio, Narendra Modi, en su residencia de Novo-Ogarevo, a las afueras de Moscú, Rusia, el 8 de julio. (Fuente: Sputnik)

Predecir 2 escenarios

Escenario más probable: la UE redobla las sanciones extraterritoriales

En los últimos acontecimientos, la UE está a punto de imponer sanciones secundarias a terceros países acusados ​​de socavar el régimen de sanciones de la unión.

Si bien estas medidas contradicen el enfoque tradicional de la UE de evitar una interferencia extraterritorial excesiva, la manipulación y evasión de sanciones por parte de un número creciente de estados no occidentales parece haber convencido al bloque de que su aplicación efectiva solo puede lograrse apuntando a entidades legales de todo el mundo.

Mientras la economía rusa continúa expandiendo el comercio bilateral en sectores estratégicos como la energía, principalmente a través de socios no occidentales –China, India, Brasil y Turquía–, la pregunta es: ¿hasta dónde llegará la UE al sancionar a las entidades de esos países? Es probable que entre sus socios comerciales se incluyan grandes empresas estatales y corporaciones privadas que son importantes para el crecimiento y la estabilidad social de los países.

La visita del primer ministro indio Narendra Modi a Moscú en julio de 2024, su primer viaje a Rusia desde que estalló el conflicto en Ucrania, envió una señal importante. La acción diplomática de Nueva Delhi muestra lo compleja que será la tarea de hacer cumplir las sanciones de la UE. Muchos países del hemisferio sur dependen en gran medida de Moscú en materia de energía y armas.

Escenario menos probable: la UE suaviza las sanciones extraterritoriales

La UE sostiene desde hace tiempo que las sanciones extraterritoriales violan la integridad territorial y la soberanía de los países afectados. Irónicamente, la alianza ahora está actuando desafiando estos mismos principios.

Por lo tanto, desde una perspectiva de derecho internacional, la UE podría en el futuro volver a su posición jurídica anterior. Esto podría incluso incluir la posibilidad de utilizar un instrumento similar a la ley de 1996, conocida como Estatuto de Bloqueo, adoptada por la UE para proteger a los ciudadanos y entidades jurídicas de la Unión de los efectos extraterritoriales de las sanciones estadounidenses contra Cuba, Libia e Irán.

La renuncia de la UE a la extraterritorialidad puede deberse a consideraciones prácticas. La Unión no tiene el poder financiero y económico de EE.UU. para obligar a entidades no pertenecientes a la UE a cumplir sus políticas. Estados Unidos aplica sanciones utilizando el dólar como una poderosa herramienta económica, mientras que el euro no puede replicar su efecto disuasorio.

Por lo tanto, los europeos necesitan desarrollar herramientas económicas adicionales para crear una “moneda de cambio” eficaz. En el sector financiero, sus instituciones carecen del poder y el alcance global de sus contrapartes estadounidenses.

Sin embargo, la principal razón por la que la UE podría retirarse de las sanciones extraterritoriales es la perspectiva de represalias por parte de los países afectados. Si bien el bloque podría aplicar con éxito medidas extraterritoriales a economías más pequeñas, como Armenia o incluso Kazajstán, hacer lo mismo con actores grandes como China, India o Turquía sería casi imposible.

China ha advertido a la UE que si es sancionada por este asunto, Pekín responderá con contrasanciones. En tal caso, muchos estados miembros de la alianza con importantes intereses económicos en la potencia asiática, incluidos Alemania y Francia, se opondrían firmemente a las sanciones extraterritoriales.

Fuente: https://baoquocte.vn/goi-trung-phat-thu-14-eu-theo-chan-my-ap-dieu-khoan-khong-nga-van-chua-co-con-bai-mac-ca-moscow-thanh-cong-voi-loi-di-rieng-282555.html