Después de que 13 paquetes de sanciones no lograron frenar la economía rusa, Estados Unidos, la UE y varios otros países occidentales respondieron recurriendo a jurisdicciones extraterritoriales.
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| El decimocuarto paquete de sanciones contra Rusia, que entrará en vigor el 25 de junio de 2024, está diseñado por la UE para aumentar el riesgo de responsabilidad de las empresas que han evitado rondas de sanciones anteriores. (Fuente: Export.org.uk) |
La Unión Europea (UE) busca contrarrestar los intentos de Rusia de eludir las sanciones aplicándolas a empresas no pertenecientes a la UE en países fuera de la jurisdicción del bloque.
El decimocuarto paquete de sanciones contra Rusia, que entrará en vigor el 25 de junio de 2024, está diseñado para aumentar el riesgo de responsabilidad para las empresas que han eludido rondas de sanciones anteriores. Para finales de año, las medidas se aplicarán a empresas, bancos e inversores de la UE que tengan participaciones directas o indirectas en filiales, empresas conjuntas o carteras de inversión en países no pertenecientes a la UE que mantengan vínculos comerciales con Rusia.
La UE ha evitado tradicionalmente incluir la no territorialidad en el diseño de sus programas de sanciones internacionales, incluidas las 13 rondas anteriores de sanciones contra Rusia. De hecho, el bloque se ha opuesto a la implementación de sanciones extraterritoriales, insistiendo en que estas solo deben aplicarse cuando exista un vínculo directo con la UE.
El bloque también se ha opuesto a que otras jurisdicciones, principalmente Estados Unidos, impongan medidas extraterritoriales y sanciones secundarias. La unión incluso ha prohibido a las empresas de la UE cumplir con las sanciones impuestas en el extranjero por Estados Unidos contra Cuba, Irán y Libia.
Washington, en cambio, ha utilizado durante mucho tiempo poderes extraterritoriales en su política de sanciones. La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos ha impuesto "sanciones secundarias". En septiembre de 2022, el departamento manifestó su intención de ampliar significativamente el uso de poderes extraterritoriales para aplicar sanciones contra Rusia, y lo ha hecho en varias ocasiones.
La UE aprende de EE.UU.
La UE ha comenzado recientemente a seguir el ejemplo de Estados Unidos en este asunto. Desde 2023, el bloque de 27 miembros ha puesto cada vez más el foco en terceros países para contrarrestar las estrategias rusas de evasión de sanciones.
Por ejemplo, la UE introdujo una disposición en el octavo paquete de sanciones para incluir en la lista negra a personas de todas las nacionalidades que facilitaran la evasión de sanciones, mientras que el undécimo paquete fue más allá y estableció una serie de nuevos poderes para añadir entidades de terceros países a la lista de sanciones.
Si bien la coalición ahora considera que atacar a los operadores de terceros países es crucial para los esfuerzos de lucha contra la elusión, dichas medidas han resultado en castigar a quienes no son considerados ilegales en sus jurisdicciones nacionales.
Aceptar medidas controvertidas
El último paquete de sanciones de la UE contra Rusia se centra en combatir la elusión de sanciones en terceros países y reforzar su aplicación. Las empresas matrices de la UE están ahora obligadas a hacer todo lo posible para garantizar que las filiales que no poseen ni controlan no realicen transacciones relacionadas con las sanciones.
En consecuencia, las empresas de la UE que transfieran conocimientos técnicos industriales para producir bienes para el campo de batalla a socios comerciales de terceros países tendrán que incluir disposiciones contractuales para garantizar que dichos conocimientos técnicos no se utilizarán para bienes desviados a Rusia.
Esta cláusula de "no a Rusia" entrará en vigor el 26 de diciembre de 2024 y se aplicará también cuando la transferencia de derechos de propiedad intelectual se refiera a bienes identificados como de uso civil- militar o simplemente como tecnología avanzada. La Comisión Europea decidirá si las filiales no pertenecientes a la UE deben estar cubiertas por la cláusula de "no a Rusia".
Castigar al sistema financiero
Las nuevas sanciones de la UE prohíben el uso del Sistema para la Transferencia de Mensajes Financieros (SPFS), una plataforma electrónica desarrollada por el Banco Central de Rusia. El SPFS se desarrolló como alternativa a SWIFT (un sistema financiero que permite transferencias de dinero entre bancos e instituciones financieras a nivel mundial), lo que contribuye a fortalecer la soberanía financiera de Rusia y a reducir su dependencia de Occidente. En el tercer trimestre de 2023, cerca de 300 bancos rusos y 23 bancos extranjeros de varios países, incluidos Kazajistán y Suiza, estaban conectados a la plataforma SPFS.
Las entidades de la UE que operan fuera de Rusia tienen prohibido conectarse a dicho sistema o a cualquier sistema equivalente a partir del 25 de junio de 2024. Estas entidades también tienen prohibido realizar transacciones con entidades cotizadas que utilicen el SPFS fuera de Rusia.
Sanciones energéticas y comerciales
La decimocuarta ronda de sanciones de la UE prohíbe la reexportación de gas natural licuado (GNL) ruso dentro de la UE. La prohibición se extiende a los servicios técnicos y financieros que facilitan la transferencia de GNL a terceros países. El objetivo es reducir los ingresos de Moscú por la venta de gas.
La UE ha ampliado su lista de usuarios finales militares para incluir 61 nuevas entidades (33 en terceros países y 28 en Rusia) supuestamente involucradas en eludir restricciones comerciales o adquirir artículos sensibles y apoyar las actividades militares del Kremlin.
Respuesta del hemisferio sur
Después de que las sanciones iniciales no lograron sofocar la economía rusa, Estados Unidos, la UE y varios otros países occidentales respondieron recurriendo a jurisdicciones extraterritoriales, que prohíben a terceros países utilizar sus respectivas monedas en transacciones transfronterizas.
Mientras tanto, China, India, Brasil, Sudáfrica y otros países del hemisferio sur continúan comerciando con Rusia. Sorprendentemente, muchos países han incrementado el comercio bilateral con Moscú y ampliado la cooperación en diversas áreas económicas, como las finanzas, la energía y el comercio de bienes manufacturados estratégicos y alta tecnología.
La mayoría de los países en desarrollo creen que el conflicto entre Rusia y Ucrania debe contenerse mediante el compromiso y el alto el fuego, en lugar de sanciones unilaterales y el suministro de armas a Kiev. En 2022, el ministro de Asuntos Exteriores de la India, Subrahmanyam Jaishankar, se hizo eco de esta opinión al aconsejar: «Europa debe abandonar la mentalidad de que los problemas de Europa son los problemas del mundo, pero los problemas del mundo no son los problemas de Europa».
La congelación de activos rusos ha sido aclamada en Occidente como una respuesta proporcionada y unificada a la campaña militar rusa. Sin embargo, envía un mensaje preocupante al resto del mundo.
Los gobiernos del sur se preguntan ahora si es prudente mantener sus activos extranjeros en euros y dólares, ya que podrían enfrentarse a medidas similares en el futuro. Las congelaciones han socavado la reputación del euro y el dólar como activos refugio, con implicaciones para los gobiernos no occidentales que gestionan sus activos de reserva.
En un claro ejemplo de ansiedad cambiaria, Argelia ha insertado una cláusula en su acuerdo de 2023 para vender gas a sus socios europeos: Argelia se reserva el derecho de cambiar la moneda de las transacciones en medio año.
Se pueden observar preocupaciones similares en todo el Sur global, donde los países utilizan cada vez más sus propias monedas, el yuan chino u otros instrumentos financieros alternativos en el comercio, erosionando gradualmente la relevancia global de las principales monedas occidentales.
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| El presidente ruso, Vladímir Putin, recibe al primer ministro indio, Narendra Modi, en su residencia de Novo-Ogarevo, un suburbio de Moscú, Rusia, el 8 de julio. (Fuente: Sputnik) |
Predecir 2 escenarios
Escenario más probable: la UE duplica las sanciones extraterritoriales
En los últimos acontecimientos, la UE está a punto de aplicar sanciones secundarias contra terceros países acusados de socavar el régimen de sanciones de la unión.
Si bien estas medidas contradicen el enfoque tradicional de la UE de evitar una interferencia extraterritorial excesiva, la manipulación y evasión de sanciones por parte de un número creciente de países no occidentales parece haber convencido al bloque de que su aplicación efectiva solo puede lograrse apuntando a las entidades legales de todo el mundo.
A medida que la economía rusa continúa expandiendo su comercio bilateral en sectores estratégicos como la energía, principalmente a través de socios no occidentales —China, India, Brasil y Turquía—, la pregunta es: ¿hasta dónde llegará la UE al sancionar a entidades de estos países? Es probable que sus objetivos incluyan grandes empresas estatales y privadas importantes para el crecimiento y la estabilidad social de sus países.
La visita del primer ministro indio Narendra Modi a Moscú en julio de 2024, su primera a Rusia desde el estallido del conflicto en Ucrania, envió una señal importante. La acción diplomática de Nueva Delhi demostró lo complicada que sería la tarea de aplicar las sanciones de la UE. Muchos países del hemisferio sur dependen en gran medida de Moscú para obtener energía y armas.
Escenario menos probable: la UE aliviará las sanciones extraterritoriales
La UE ha sostenido durante mucho tiempo que las sanciones extraterritoriales violan la integridad territorial y la soberanía de los Estados afectados. Irónicamente, la Unión ahora actúa en contra de estos mismos principios.
Desde una perspectiva de derecho internacional, la UE podría, por lo tanto, volver a su posición jurídica anterior en el futuro. Esto podría incluso incluir la posibilidad de utilizar un instrumento similar a la ley de 1996, conocida como el Estatuto de Bloqueo, que la UE adoptó para proteger a sus ciudadanos y entidades jurídicas de los efectos extraterritoriales de las sanciones estadounidenses contra Cuba, Libia e Irán.
La renuncia de la UE a la extraterritorialidad puede deberse a consideraciones prácticas. La Unión no tiene la influencia financiera y económica de EE. UU. para obligar a entidades no pertenecientes a la UE a cumplir sus políticas. EE. UU. aplica sanciones utilizando el dólar estadounidense como una poderosa herramienta económica, que el euro no puede replicar en términos de disuasión.
Por lo tanto, los europeos necesitan desarrollar herramientas económicas adicionales para crear una moneda de cambio eficaz. En el ámbito financiero, sus instituciones carecen del poder y el alcance global de sus homólogas estadounidenses.
Sin embargo, la principal razón por la que la UE podría retirarse de las sanciones extraterritoriales es la posibilidad de represalias por parte de los países afectados. Si bien el bloque podría aplicar con éxito medidas extraterritoriales contra economías más pequeñas, como Armenia o incluso Kazajistán, hacer lo mismo contra actores más grandes como China, India o Turquía sería prácticamente imposible.
China ha advertido a la UE que, si se le sanciona por este asunto, Pekín responderá con contrasanciones. En tal caso, muchos de los Estados miembros del bloque con importantes intereses económicos en la potencia asiática, como Alemania y Francia, se opondrían firmemente a las sanciones extraterritoriales.
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Fuente: https://baoquocte.vn/goi-trung-phat-thu-14-eu-theo-chan-my-ap-dieu-khoan-khong-nga-van-chua-co-con-bai-mac-ca-moscow-thanh-cong-voi-loi-di-rieng-282555.html
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