Recientemente, la Comisión Estatal de Valores (SSC) ha anunciado sanciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores contra DIC Investment and Trading Joint Stock Company (UPCoM: DIC), ubicada en 82 Tran Huy Lieu, Ward 15, Distrito Phu Nhuan, Ciudad Ho Chi Minh .
DIC Investment and Trade deberá pagar una multa de 85 millones de VND por no divulgar la información legalmente exigida. La decisión entrará en vigor el 28 de julio de 2023.
En concreto, la compañía no reveló información sobre el sistema de revelación de información de la Comisión Estatal de Valores para el Informe Semestral de Gobierno Corporativo de 2020; los Estados Financieros Semestrales Separados y Consolidados de 2020; y los Estados Financieros Auditados Separados y Consolidados de 2020.
Además, la compañía tampoco divulgó información en el sitio web de HNX sobre los estados financieros separados y consolidados del tercer y cuarto trimestre de 2020; Informe Anual 2020; Estados financieros auditados, separados y consolidados del año 2020; Estados financieros separados y consolidados del primer trimestre de 2021; Resolución del Consejo de Administración 02-2021 de fecha 1 de marzo de 2021 sobre la aprobación de la transferencia de activos en la sucursal; Resolución del Consejo de Administración No. 01-2021 de fecha 4 de febrero de 2021 sobre la aprobación de los bonos transferibles BIDV ; Resolución del Consejo de Administración No. 03-2021 de fecha 23 de marzo de 2021 sobre el contrato de compraventa de carbón DIC-PHC.
La Compañía también divulgó información fuera de tiempo sobre el sistema de divulgación de información de la Comisión Estatal de Valores para los estados financieros separados y consolidados del tercer y cuarto trimestre de 2019; explicó las fluctuaciones en los resultados comerciales en los estados financieros separados y consolidados del tercer y cuarto trimestre de 2019; los estados financieros auditados separados y consolidados de 2019; explicó la negativa de la empresa auditora a emitir una opinión de auditoría sobre los estados financieros de 2019; el Informe Anual de 2019; los estados financieros separados y consolidados del primer, tercer y cuarto trimestre de 2020; explicó las fluctuaciones en los resultados comerciales del primer, tercer y cuarto trimestre de 2020; información sobre el 21.o cambio en el Certificado de Registro Comercial con respecto al cambio en el título del representante legal.
Además, la empresa tampoco reveló información sobre el sistema de divulgación de información de la Comisión Estatal de Valores y la página de información electrónica de la Bolsa de Valores de Hanoi (HNX) sobre los documentos del Informe Anual de 2021, los estados financieros separados y consolidados del segundo trimestre de 2021, los estados financieros auditados de los primeros 6 meses de 2022, los estados financieros separados y consolidados del cuarto trimestre de 2022 y los estados financieros auditados de 2022.
DIC Investment and Trade deberá pagar una multa de 85 millones de VND por no divulgar la información legalmente exigida. La decisión entrará en vigor el 28 de julio de 2023.
Finalmente, la divulgación de información no se realizó a tiempo en el sistema de divulgación de información de la Comisión Estatal de Valores y la página de información electrónica de HNX para el Informe de Gestión Financiera semestral y de 2021 de la Compañía; Estados financieros separados y consolidados del cuarto trimestre de 2021 y del primer, segundo y tercer trimestre de 2022.
Ese mismo día, el Sr. Ho Trung Dong, residente en 255 Hung Vuong, ciudad de Pleiku, provincia de Gia Lai, también fue multado con 50 millones de VND por la Comisión Estatal de Valores por no informar cuando poseía el 5% o más de las acciones con derecho a voto de una empresa pública.
En concreto, el Sr. Dong realizó una transacción para comprar 49.900 acciones de Construction Joint Stock Company No. 5 (UPCoM: VC5) el 14 de octubre de 2022, aumentando su participación de 237.100 acciones de VC5, equivalentes al 4,74%, a 287.000 acciones de VC5, equivalentes al 5,74%, convirtiéndose en accionista mayoritario de VC5. Sin embargo, el Sr. Dong no informó a la Bolsa de Valores de Hanói (HNX) cuando se convirtió en accionista mayoritario de VC5.
Además, también tuvo que pagar 27 millones de VND adicionales por no informar los cambios en el porcentaje de acciones que poseía por encima del umbral del 1% del número de acciones con derecho a voto.
Del 11 de noviembre de 2022 al 13 de enero de 2023, compró y vendió acciones de VC5, lo que resultó en un cambio en la proporción de tenencia de acciones que superó continuamente el 1% de las acciones con derecho a voto de VC5, pero no informó a HNX.
Por lo tanto, la cantidad total de la multa que el Sr. Dong tendrá que pagar es de 77 millones de VND .
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