ANTD.VN - La Comisión Estatal de Valores emitió una serie de decisiones para sancionar a las empresas de gestión de fondos como: Dragon Capital, Thai Duong Securities Investment Fund Management Company y SSI Fund Management Company.
La Comisión Estatal de Valores (SSC) acaba de emitir una decisión para sancionar violaciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores contra Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.
En consecuencia, Dragon Capital fue multada con 125 millones de VND por violar las regulaciones sobre restricciones a los empleados que trabajan en empresas de gestión de fondos de inversión en valores.
En concreto, durante el periodo de septiembre de 2022 a diciembre de 2022, las transacciones de valores de los empleados de la Compañía no fueron informadas en su totalidad al departamento de control interno antes e inmediatamente después de la transacción.
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Dragon Capital fue multada por infracciones administrativas |
Unos días antes, otra empresa de gestión de fondos, Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company, también recibió una decisión de sanción.
Esta empresa fue multada con 65 millones de VND por no cumplir con las disposiciones de la ley de valores y la ley de empresas sobre gobernanza y gestión de empresas de gestión de fondos que no son empresas públicas y sucursales de empresas de gestión de fondos extranjeras en Vietnam.
En concreto, la empresa no se aseguró de que la composición del Consejo de Administración (COD) contara con al menos 1/5 de sus miembros independientes. En consecuencia, del 17 de abril de 2021 al 20 de septiembre de 2023, el COD de la empresa contaba con 0/5 miembros independientes; del 20 de septiembre de 2023 al momento de la inspección, el COD de la empresa contaba con 1/6 miembros independientes;
Adicionalmente, durante el período comprendido entre el 17 de abril de 2021 y el 20 de septiembre de 2023, el Directorio de la Compañía no ha designado a los miembros del Comité de Auditoría; al momento de la inspección, el Directorio de la Compañía no ha emitido el Reglamento de Funcionamiento del Comité de Auditoría;
No sólo eso, esta empresa de gestión de fondos también fue multada con 20 millones de VND por no cumplir totalmente con las regulaciones legales sobre los medios de divulgación de información (el sitio web de la empresa no mostraba la hora de publicación de la información).
A mediados de octubre, la Comisión Estatal de Valores también emitió una decisión para multar a SSI Fund Management Company Limited. Esta gestora de fondos recibió una multa total de 165 millones de dongs.
De los cuales, una multa de 125 millones de VND fue impuesta por violar las regulaciones sobre restricciones a las actividades de las compañías de gestión de fondos de inversión en valores, personas relacionadas con las compañías de gestión de fondos de inversión en valores y empleados que trabajan en compañías de gestión de fondos de inversión en valores.
En concreto, durante el periodo de septiembre de 2022 a diciembre de 2022, las transacciones de valores de algunos empleados de la Compañía no fueron informadas en su totalidad al departamento de control interno antes e inmediatamente después de la transacción.
Además, la empresa recibió una multa de 40 millones de VND por organizar a empleados y asesores de valores para que desempeñaran trabajos simultáneos cuando no les está permitido. La empresa organizó a su personal para que fuera consultor de inversiones; al mismo tiempo, son miembros del Consejo de Inversiones de la empresa y participan en la firma y aprobación de inversiones de fondos de inversión y carteras fiduciarias.
Además de las sociedades gestoras de fondos, también recibió una decisión sancionadora otra sociedad de valores, que es APG Securities Joint Stock Company.
Esta compañía de valores fue multada con 85 millones de VND por violar las regulaciones sobre la confianza en la gestión de cuentas de operaciones de valores de inversores individuales.
En concreto, el contenido del Contrato de Encargo de Gestión de Cuenta de Negociación de Valores entre la Compañía y el inversor no ha especificado un profesional de valores que gestione la cuenta de negociación encomendada.
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