اصلاح قانون، برخورد سختگیرانه با کلاهبرداری و تقلب در اوراق بهادار

خانم وو تی چان فوئونگ - رئیس کمیسیون اوراق بهادار دولتی

امروز، ۸ اکتبر، کمیسیون اوراق بهادار دولتی (SSC) کارگاهی برای ارائه نظرات در مورد محتوای اصلاحات و الحاقیه‌های قانون اوراق بهادار برگزار کرد.

به گفته کمیته، هدف این رویداد «افزایش آگاهی، مسئولیت‌پذیری و بسیج اطلاعات آژانس‌ها، سازمان‌ها و فعالان بازار اوراق بهادار مربوطه در تدوین سیاست‌های قانونی» است.

افزایش شفافیت، مقابله دقیق با کلاهبرداری و تعریف واضح مسئولیت‌ها

در این رویداد، نماینده کمیسیون اوراق بهادار دولتی گفت که پس از بیش از ۳ سال اجرا، قانون اوراق بهادار سال ۲۰۱۹ و آیین‌نامه‌های اجرایی دقیق آن، یک چارچوب قانونی نسبتاً کامل، هماهنگ و یکپارچه ایجاد کرده است. این امر به نتایج مثبت بسیاری منجر شده است.

با این حال، با توسعه سریع بازار، برخی کاستی‌ها و مشکلات در اجرای قانون بروز کرده است که باید به زودی بررسی، اصلاح، تکمیل و تکمیل شوند.

این امر برای غلبه سریع بر محدودیت‌ها و خطرات، بهبود بیشتر اثربخشی و کارایی مدیریت دولتی و در عین حال ایجاد شرایط مطلوب برای شرکت‌ها جهت بسیج سرمایه برای خدمت به تولید و توسعه کسب و کار است.

بر این اساس، قانون اصلاح‌شده اوراق بهادار بر سه موضوع اساسی تمرکز دارد. مورد اول مربوط به مقرراتی است که شفافیت و کارایی را در فعالیت‌های انتشار و عرضه اوراق بهادار بهبود می‌بخشند.

در مرحله بعد، مقررات کاملی برای تقویت نظارت و برخورد جدی با اقدامات متقلبانه و فریبنده در فعالیت‌های انتشار و عرضه اوراق بهادار تدوین شود، مسئولیت‌های سازمان‌ها و افراد مربوطه به وضوح تعریف شود و پیشگیری و برخورد مؤثر با تخلفات در بازار اوراق بهادار تضمین گردد.

همزمان، اصلاح و تکمیل مجموعه‌ای از مقررات برای رفع موانع عملی، ارتقای توسعه بازار با هدف ارتقای بازار سهام.

به طور خاص، تکمیل مبانی قانونی برای انجام فعالیت‌های پایاپای و تسویه حساب برای معاملات اوراق بهادار در بازار طبق مکانیسم طرف پایاپای مرکزی (CCP) در بازار سهام ویتنام.

به جرم دستکاری سهام به زندان محکوم شد

اخیراً، مجموعه‌ای از پرونده‌های دستکاری سهام افشا و به دادگاه کیفری ارجاع داده شده‌اند. این امر به افزایش بازدارندگی و محدود کردن دستکاری بازار کمک کرده است.

به طور معمول، در آگوست 2024، اداره پلیس هانوی 7 نفر را به دلیل دستکاری سهام CMS گروه CMH Vietnam تحت پیگرد قانونی قرار داد. این گروه توسط تران بین مین (متولد 1982) رهبری می‌شد. این گروه علاوه بر استفاده از حساب‌های اوراق بهادار متعدد برای خرید و فروش کد CMS، از حساب‌های Zalo و Telegram نیز برای فراخوانی و هدایت تصمیمات سایر سرمایه‌گذاران استفاده می‌کرد.

کمیسیون اوراق بهادار ایالتی تشخیص داد که این گروه با سودی بیش از 10 میلیارد دانگ فروخته است و آقای مین شخصاً 5.5 میلیارد دانگ (بدون احتساب مالیات و هزینه‌ها) درآمد داشته است.

نکته قابل توجه این است که در بازار، تران بین مین خود را یک «معلم» با ۱۸ سال تجربه در سرمایه‌گذاری سهام در دنیای واقعی می‌نامد و کانال‌های سرمایه‌گذاری مالی و املاک زیادی را با بیش از ۱ میلیون حساب دنبال‌کننده تأسیس کرده است.

پیش از این، سرمایه‌گذاران شاهد دو مورد تکان‌دهنده بودند، بسیاری از مردم بهای اشتباه خود را پرداختند.

مورد اول، پرونده آقای ترین ون کوئیت، رئیس سابق هیئت مدیره گروه FLC است که توسط دادگاه بدوی به جرم دستکاری در بازار سهام و کلاهبرداری در اموال، در مجموع به ۲۱ سال زندان محکوم شد.

او همچنین دو خواهر کوچکترش، ترین تی مین هو (مدیر حسابداری گروه FLC) و ترین تی تی نگا (معاون مدیر کل شرکت اوراق بهادار BOS)، را به ترتیب برای دریافت احکام ۱۴ سال و ۸ سال زندان به دنبال خود کشید.

دادگاه بدوی علاوه بر مسئولیت کیفری، رئیس سابق گروه FLC را به همراه خانم ترین تی مین هوئه به پرداخت بیش از ۱۷۰۰ میلیارد دانگ ویتنام به سرمایه‌گذاران محکوم کرد.

در همین حال، در دادگاه تجدیدنظر، هیئت منصفه متهم دو تان نهان - رئیس سابق لوئیس هولدینگز - را به ۴ سال زندان محکوم کرد. متهم نهان و متهم دو دوک نام - مدیر کل شرکت اوراق بهادار تری ویت - در مورد استراتژی‌های دستکاری قیمت سهام BII و TGG بحث کردند. از آنجا، این گروه به طور غیرقانونی بیش از ۱۵۴ میلیارد دونگ ویتنام سود برد.

در زمینه فوق، اصلاح و تکمیل قانون اوراق بهادار با جهت‌گیری سختگیرانه‌تر، به حفاظت بهتر از سرمایه‌گذاران و کسب‌وکارها کمک خواهد کرد.

منبع: https://tuoitre.vn/sua-doi-luat-xu-ly-nghiem-hanh-vi-gian-lan-va-lua-dao-chung-khoan-20241008123601717.htm