SmartInvest Securities a été condamnée à une amende de près de 1,4 milliard de VND.

La Commission des valeurs mobilières de l'État a infligé une amende à la société par actions SmartInvest Securities pour de nombreuses infractions en matière de divulgation d'informations, de tenue de registres, de prêts...

La Commission des valeurs mobilières de l'État a infligé une amende à la société par actions SmartInvest Securities pour de nombreuses infractions en matière de divulgation d'informations, de tenue de registres, de prêts...

Le 22 novembre 2024, la Commission nationale des valeurs mobilières a prononcé des sanctions administratives à l'encontre de la société par actions SmartInvest Securities (code AAS, siège UPCoM). Cette société a été sanctionnée pour neuf infractions, la plus lourde étant liée à la prestation de services.

Plus précisément, SmartInvest a été condamnée à une amende de 275 millions de dongs pour avoir fourni des services sans autorisation écrite de la Commission nationale des valeurs mobilières. L'entreprise s'était associée à des établissements de crédit pour proposer ses services à plusieurs clients ayant contracté des emprunts afin d'acquérir des titres sans l'autorisation de la Commission nationale des valeurs mobilières.

La société fournit également des services de titres ou d'autres services qui doivent être déclarés à la Commission d'État des valeurs mobilières avant leur mise en œuvre, mais qui n'ont pas encore été déclarés ou pour lesquels il n'existe aucun avis écrit de la Commission d'État des valeurs mobilières ou aucune directive d'un organisme d'État compétent.

La société collabore avec Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company pour proposer des services financiers à une clientèle ayant recours à des emprunts pour l'acquisition de titres. Elle accompagne également les investisseurs dans l'ouverture de comptes de trading auprès de la société. Le produit proposé vise à optimiser les fonds inactifs sur les comptes de trading à court terme afin de bénéficier de taux d'intérêt flexibles (Produit d'Optimisation du Capital), en l'absence de rapport, d'avis écrit de la Commission nationale des valeurs mobilières et de réglementation émanant des autorités compétentes.

Cette infraction a également été sanctionnée par une amende de 275 millions de VND.

Par ailleurs, la société a été condamnée à une amende de 187,5 millions de VND pour avoir omis de séparer la gestion des actifs de ses clients de celle de la société de courtage. Elle a également enfreint la réglementation relative à l'ouverture de comptes de trading sur marge. À un moment donné, elle a ouvert de tels comptes pour des personnes non autorisées. L'amende s'élève à 65 millions de VND.

Par ailleurs, Smart Invest a enfreint la réglementation relative aux restrictions sur le trading sur marge et a été condamnée à une amende de 137,5 millions de VND. À un moment donné, la société a octroyé des prêts pour le trading sur marge portant sur des titres qui ne figuraient pas sur la liste des titres autorisés pour le trading sur marge publiée par la société.

La société a été condamnée à une amende de 187,5 millions de VND pour violation de la réglementation relative aux restrictions de prêt. Elle a accordé des prêts à ses clients en leur demandant de déposer des fonds pour l'achat d'obligations, sans toutefois procéder à l'achat ou à la vente effective de ces dernières. Elle s'est contentée de verser les fonds aux clients dans un délai convenu, lesquels ont ensuite dû rembourser le capital et les frais. Le 20 décembre 2022, la société a accordé à Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, une entité liée à un membre de son conseil d'administration, un prêt anticipé provenant de la vente de titres.

La Commission nationale des valeurs mobilières a infligé à la société une amende de 85 millions de VND pour défaut de tenue intégrale des registres, données, documents et pièces relatifs aux opérations de la société de valeurs mobilières et de 92,5 millions de VND pour défaut de mise en place d'une structure de personnel adéquate au sein des départements de contrôle interne et d'audit interne, ou pour défaut de mise en place d'une structure de personnel conforme aux exigences.

L'entreprise n'a pas fourni les informations requises par la loi et a écopé d'une amende de 92,5 millions de VND.

Le montant total des amendes que SmartInvest Securities doit payer s'élève à près de 1,4 milliard de VND.

Auparavant, cette société avait fait l'objet de plusieurs amendes de la part de l'administration fiscale. Le 25 octobre 2024, elle a été condamnée à une amende administrative de 3,5 millions de VND pour irrégularités fiscales. Plus précisément, le 8 octobre 2024, elle a déposé en retard sa déclaration de clôture fiscale (formulaire n° 01/NTNN) pour la période d'imposition de septembre 2024. Or, la date limite de dépôt était le 7 octobre 2024, soit un jour de retard.

En mai 2024, cette société a également été condamnée à une amende par le département des impôts de Hanoï pour une série d'erreurs dans la déclaration et le paiement des impôts, avec un montant total d'amendes, d'arriérés et de retards de paiement de plus de 438 millions de VND.

En 2024, SmartInvest s'était fixé un objectif de bénéfice net de 240 milliards de VND, soit 1,8 fois plus qu'en 2023. Le rapport financier du troisième trimestre a révélé qu'après neuf mois, le bénéfice net s'élevait à 73 milliards de VND, un résultat encore loin des prévisions, principalement en raison de revenus inférieurs aux attentes. Ce résultat est en baisse de 13 % par rapport à la même période des neuf premiers mois de 2023. Le bénéfice net non distribué au 30 septembre atteignait 188 milliards de VND.

Source : https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html