חברת ניירות ערך ערבבה כספי לקוחות, הופרה בעת ביצוע עסקאות של אלפי מיליארדים עם SHB

רשות ניירות הערך האמריקאית קנסה לאחרונה את חברת ניירות הערך המשותפת של סייגון- האנוי (SHS). עם רשימה ארוכה של הפרות, חברת ניירות הערך בראשותו של מר דו קוואנג וין חייבת לשלם כמעט 1.4 מיליארד דולר בקנסות.

מר דו קוואנג וין הוא יו"ר SHS - צילום: SHS

ביום העבודה האחרון של שנת הדרקון, פרסמה ועדת ניירות הערך הממלכתית החלטה להטיל סנקציות מנהליות על חברת ניירות הערך המשותפת של סייגון-האנוי (SHS).

בעקבות סדרה של הפרות, SHS נאלצה לשלם קנסות בסך כמעט 1.4 מיליארד דונג וייטנאמי. ראוי לציין כי הייתה הפרה שנובעת מעסקה של אלף מיליארד דונג וייטנאמי עםSHB - הבנק בו מר דו קוואנג היי (הידוע גם כמר היי, אביו של מר דו קוואנג וין) משמש כיו"ר הדירקטוריון.

SHS מבולבל חשבון ייעודי

בהחלטת הקנס קבעה בבירור כי SHS לא ניהלה את נכסי הלקוחות בנפרד מנכסי חברות ניירות ערך.

בשלב מסוים, SHS ביצעה עסקת העברת כספים בין החשבון הייעודי לחשבון התשלום של החברה. בגין הפרה זו, SHS נקנסה ב-175 מיליון דונג וייטנאמי.

על פי התקנות הנוכחיות, לפני ביצוע מסחר, על הלקוחות להעביר כסף לחברת ניירות הערך. חשבונות ייעודיים מיועדים אך ורק לעסקאות של לקוחות.

חברות ניירות ערך חייבות לנהל בנפרד את פיקדונות המסחר בניירות ערך של כל לקוח ולהפריד בין כספי הלקוחות לכספי חברת ניירות הערך.

כמו כן, בהקשר של כספי לקוחות, SHS נקנסה גם על אי דיווח לרשות ניירות ערך בזמן כנדרש בתקנות לפתיחת חשבון ייעודי בבנק מסחרי לניהול פיקדונות מסחר בניירות ערך של לקוחות.

בנוסף, SHS גם הפרה את החוק בכך שאפשרה ללקוחות לבצע עסקאות מרג'ין שחורגות מכוח הקנייה הנוכחי בחשבון מסחר המרג'ין של הלקוח.

בנוגע להפרת התקנות בנוגע לקבלה וביצוע של הוראות מסחר של לקוחות, בנקודות מסוימות, SJS אפשרה לחלק מהלקוחות להגיש הוראות לרכישת ניירות ערך כאשר לא היה להם מספיק כסף בחשבונות המסחר בניירות ערך שלהם.

בנוסף לקנס בסך 125 מיליון דונג וייט בגין ההפרה הנ"ל, הוועדה גם שללה את הזכות להשתמש בתעודות עיסוק בניירות ערך למשך 1-3 חודשים עבור עורכי ניירות ערך שהפרו את התקנות בנוגע לקבלה וביצוע הוראות מסחר.

על פי רשות ניירות הערך, SHS תיאם גם עם BIDV ועם בנק המניות המסחרי Saigon-Hanoi (SHB) כדי לספק שירותים ללקוחות מסוימים להלוות כסף לרכישת ניירות ערך ללא אישור רשות ניירות הערך. הפרה זו כפופה לקנס של עד 250 מיליון דונג וייטנאמי.

בנוסף להפרת התקנות בנוגע למגבלות הלוואות, SHS ביצעה גם הפרות בעת הלוואת כסף ללקוחות באמצעות תשלומי פיקדון בהתאם לחוזים לאיתור והיכרות עם לקוחות לחברת Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company וחוזים לקנייה ומכירה של מניות עם Encapital Holdings, אך לא עמדה בחוזים החתומים ולא החזירה את הקרן והעמלות.

SHS חייבת להפסיק לקחת כסף של SHB כדי להלוות ללקוחות לרכישת ניירות ערך.

בעת מתן שירותי ניירות ערך או שירותים אחרים, חברות ניירות ערך חייבות לדווח לרשות ניירות ערך.

עם זאת, SHS ביצעה את השירות של חיבור והעברת כספים מלקוחות שחתמו על חוזי תיווך ניירות ערך לחשבונות מסחר בניירות ערך של לקוחות אחרים (פינטק) מבלי לדווח לוועדה. בגין טעות זו, SHS נקנסה בסכום של עד 225 מיליון דונג וייטנאמי.

רשות ניירות ערך דרשה גם מ-SHS להפסיק לתאם עם בנקים כמו BIDV ו-SHB כדי לספק שירותי מרג'ין.

בנוסף, סוכנות הניהול דורשת מ-SHS לא לספק שירותי ניירות ערך או שירותים אחרים ללא דיווח, ללא חוות דעת בכתב או ללא הנחיות מרשויות מוסמכות.

SHS חשפה גם מידע חלקי על עסקאות עם צדדים קשורים בדוחות הניהול לשנים 2022, 2023 וששת החודשים הראשונים של 2022, 2023 ו-2024.

SHS אינה מציינת במלואן את כמות וערך העסקאות הכולל בסעיף העסקאות בין החברה לצדדים קשורים; או בין החברה לבעלי מניות עיקריים, בעלי עניין פנימי וצדדים קשורים של בעלי עניין פנימי.

SHS גם הפרה תקנות בנוגע לעסקאות עם בעלי מניות, מנהלי עסקים ואנשים קשורים.

על פי הדוח הכספי המבוקר לשנת 2022, SHS ביצעה עסקאות לקבלת הלוואות בשווי עסקה כולל של 5,381 מיליארד דונג ויטמין C ולפירעון הלוואות בשווי עסקה כולל של 7,118 מיליארד דונג ויטמין C עם SHB (צד קשור), יותר מ-35% משווי הנכסים הכולל של החברה בדוח הכספי של 2022.

ראוי לציין כי האמור לעיל לא אושר על ידי האסיפה הכללית של בעלי המניות.

מקור: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm