SmartInvest Securities נקנסה בכמעט 1.4 מיליארד דונג וייטנאמי

רשות ניירות הערך של המדינה קנסה את חברת SmartInvest Securities Joint Stock Company בגין הפרות רבות של גילוי מידע, ניהול רישומים, הלוואות...

רשות ניירות הערך של המדינה קנסה את חברת SmartInvest Securities Joint Stock Company בגין הפרות רבות של גילוי מידע, ניהול רישומים, הלוואות...

ב-22 בנובמבר 2024, פרסמה ועדת ניירות הערך של המדינה החלטה על סנקציות מנהליות נגד חברת SmartInvest Securities Joint Stock Company (קוד AAS, UPCoM floor). בהתאם לכך, חברה זו ספגה סנקציות בגין 9 הפרות. מתוכן, העונש הכבד ביותר קשור למתן שירותים.

באופן ספציפי, SmartInvest נקנסה ב-275 מיליון דונג וייטנאמי בגין מתן שירותים ללא אישור בכתב מרשות ניירות הערך של המדינה. החברה תיאמה עם מוסדות אשראי כדי לספק שירותים למספר לקוחות שלוו כסף לרכישת ניירות ערך ללא אישור מרשות ניירות הערך של המדינה.

החברה מספקת גם שירותי ניירות ערך או שירותים אחרים שיש לדווח עליהם לרשות ניירות ערך הממלכתית לפני יישוםם, אך טרם דווחו עליהם או כאשר אין חוות דעת בכתב מרשות ניירות ערך הממלכתית או הנחיות מסוכנות ממשלתית מוסמכת.

החברה משתפת פעולה עם חברת Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company כדי לספק שירותים פיננסיים למספר לקוחות הלווים כסף לרכישת ניירות ערך. בנוסף לכך, היא מספקת שירותים המסייעים למשקיעים לפתוח חשבונות מסחר בניירות ערך בחברה. המוצר נועד לייעל כספים פנויים בחשבונות מסחר בניירות ערך לטווח קצר כדי ליהנות משיעורי ריבית גמישים (הנקראים מוצר אופטימיזציית הון) כאשר אין דוח, אין חוות דעת בכתב של ועדת ניירות ערך המדינה ואין תקנות הנחיות מסוכנויות מדינה מוסמכות.

הפרה זו גררה גם קנס בסך 275 מיליון דונג וייטנאמי.

בנוסף, החברה נקנסה ב-187.5 מיליון דונג וייט בגין אי ניהול נכסי הלקוחות בנפרד מנכסי חברת ניירות הערך. החברה הפרה את התקנות בנוגע לפתיחת חשבונות מסחר מריג'ן. בשלב מסוים, החברה פתחה חשבונות מסחר מריג'ן עבור מספר נושאים שלא הורשו לפתוח חשבונות מסחר מריג'ן. הקנס עמד על 65 מיליון דונג וייט.

בנוסף, Smart Invest הפרה את התקנות בנוגע להגבלות על מסחר במרג'ין ונקנסה בסכום של 137.5 מיליון דונג וייט. בשלב מסוים, החברה העבירה הלוואות למסחר במרג'ין עבור מספר קודי ניירות ערך שלא היו ברשימת ניירות הערך המותרים למסחר במרג'ין שהוכרזה על ידי החברה.

החברה נקנסה בסכום של 187.5 מיליון דונג וייטנאמי בגין הפרת תקנות בנוגע למגבלות הלוואות. החברה הלוותה כסף ללקוחות על ידי הפקדת כסף לרכישת אג"ח, אך לא קנתה או מכרה אותן בפועל, אלא העבירה כסף ללקוחות תוך פרק זמן מסוים כפי שסוכם ונאלצה להחזיר את הקרן והעמלות. החברה הלוותה מראש לחברת ההשקעות המשותף Sao Thang Long, ארגון קשור של חבר דירקטוריון, כסף ממכירת ניירות ערך ב-20 בדצמבר 2022.

רשות ניירות ערך הממלכתית קנסה את החברה ב-85 מיליון דונג וייט בגין אי-שמירה מלאה של רשומות, נתונים, מסמכים ומסמכים הקשורים לפעילות חברת ניירות הערך, וב-92.5 מיליון דונג וייט בגין אי-הבטחת מבנה כוח האדם במחלקות הבקרה הפנימית והביקורת הפנימית או אי-הבטחת עמידה בתנאים.

החברה לא דיווחה על המידע הנדרש על פי חוק וקנס אותה בסך 92.5 מיליון דונג וייטנאמי.

הסכום הכולל ש-SmartInvest Securities צריכה לשלם בקנסות הוא כמעט 1.4 מיליארד דונג וייטנאמי.

בעבר, חברה זו נקנסה באופן רציף על ידי רשות המסים. ב-25 באוקטובר 2024, החברה נקנסה מנהלית בסך 3.5 מיליון דונג וייט בגין הפרות מנהליות של חוקי המס. באופן ספציפי, ב-8 באוקטובר 2024, היחידה הגישה באיחור את הצהרת סיום מס הקבלן (טופס מס' 01/NTNN), תקופת המס ספטמבר 2024 - בהתאם לאירוע, המועד האחרון להגשת התיק הוא 7 באוקטובר 2024, מספר ימי האיחור הוא יום אחד.

במאי 2024, חברה זו נקנסה גם על ידי מחלקת המסים של האנוי בגין סדרה של שגיאות בהצהרת המס ובתשלום, עם קנס כולל, פיגורים ואיחור בתשלום של יותר מ-438 מיליון דונג וייטנאמי.

בשנת 2024, SmartInvest הציבה לעצמה יעד של רווח לאחר מס של 240 מיליארד דונג וייט, פי 1.8 יותר מהנתון של 2023. הדו"ח הכספי של הרבעון השלישי הראה כי לאחר 9 חודשים, הרווח לאחר מס הגיע ל-73 מיליארד דונג וייט, עדיין רחוק מהנתון המתוכנן, בעיקר בשל הכנסות שלא היו כצפוי. תוצאה זו נמוכה ב-13% מהתקופה המקבילה בתשעת החודשים הראשונים של 2023. הרווח לאחר מס שלא חולק נכון ל-30 בספטמבר הגיע ל-188 מיליארד דונג וייט.

מקור: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html