Berinvestasi atas nama klien, mantan Direktur VPS Securities didenda dan dicabut hak praktiknya

[iklan_1]

Tanggal 13/12/2023 pukul 14.07 Nhat Linh Cetak artikel

ANTD.VN - Mantan Direktur Konsultasi Investasi VPS Securities yang berinvestasi atas nama klien dijatuhi denda administratif dan pencabutan izin usaha selama 9 bulan. Perusahaan VPS Securities juga ditindak terkait insiden tersebut.

Komisi Sekuritas Negara (SSC) baru saja mengeluarkan keputusan untuk memberikan sanksi pelanggaran administratif di bidang sekuritas dan pasar sekuritas terhadap Tuan Do Anh Viet (Alamat: No. 4, Ba Trieu Alley, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ).

Pelanggaran administratif yang dilakukan oleh Bapak Do Viet Anh adalah berinvestasi atas nama nasabah. Bapak Do Anh Viet adalah seorang praktisi sekuritas.

Selama masa kerjanya di Perusahaan Saham Gabungan VPS Securities, pada tanggal 12 November 2021, Bapak Do Anh Viet menandatangani Kontrak Kerja Sama Investasi Efek dengan Bapak Nguyen Duc Cay, oleh karena itu, Bapak Do Anh Viet melakukan investasi atas nama nasabah (Bapak Nguyen Duc Cay).

Perilaku tersebut tidak termasuk dalam hal penugasan pengelolaan rekening perdagangan efek kepada investor perorangan sebagaimana dimaksud dalam Pasal 4 Pasal 3 dan Pasal 19 Surat Edaran Menteri Keuangan Nomor 121/2020/TT-BTC tanggal 31 Desember 2020 tentang Peraturan Menteri Keuangan Nomor 121/2020/TT-BTC tentang Kegiatan Usaha Perusahaan Efek.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

VPS Securities dan Tn. Do Anh Viet didenda karena pelanggaran di bidang sekuritas.

Atas pelanggaran tersebut, Bapak Do Anh Viet didenda VND 87,5 juta. Selain itu, orang tersebut juga dikenakan sanksi tambahan berupa pencabutan izin praktik selama 9 bulan sebagaimana diatur dalam Pasal 32, Ayat 7, Pasal 32 Keputusan 156/2020/ND-CP, sebagaimana diubah dan ditambah pada Pasal 1, Ayat 26, Ayat 1 Keputusan 128/2021/ND-CP.

"Bapak Do Anh Viet wajib segera menghentikan seluruh kegiatan profesional yang tercatat dalam sertifikat praktik sekuritasnya, terhitung sejak tanggal efektif putusan denda dan wajib mematuhi larangan atau pembatasan selama masa pencabutan hak penggunaan sertifikat praktik tersebut, sesuai dengan ketentuan Pasal 50a Keputusan 156/2020/ND-CP sebagaimana diubah dan ditambah dalam Klausul 41, Pasal 1 Keputusan 128/2021/ND-CP," demikian pernyataan Komisi Sekuritas Negara.

Diketahui bahwa Tuan Do Anh Viet pernah menjabat sebagai Direktur Konsultasi Investasi di VPS Securities.

Bersamaan dengan keputusan di atas, Komisi Sekuritas Negara juga mengeluarkan keputusan untuk menjatuhkan sanksi administratif kepada Perusahaan Saham Gabungan Sekuritas VPS (Alamat kantor pusat: Area kantor No. 65 Jalan Cam Hoi, Distrik Dong Mac, Distrik Hai Ba Trung, Hanoi).

Oleh karena itu, VPS Securities didenda VND 85 juta atas pelanggaran berikut: Kegagalan memantau dan mencegah konflik kepentingan di dalam perusahaan, antara praktisi sekuritas dan nasabah.

[iklan_2]
Tautan sumber