'Pemain besar' Dragon Capital didenda karena membeli dan menjual saham HDB tanpa melaporkannya.

Baru-baru ini, tidak hanya perusahaan yang terdaftar di bursa dan perusahaan sekuritas, tetapi juga banyak dana domestik dan asing telah "dipermalukan" oleh lembaga pengawas Komisi Sekuritas, termasuk MBCapital dan Viet Cat Fund.

Badan pengelola pasar sekuritas telah meningkatkan sanksi di bidang ini - Foto: QUANG DINH

Perdagangan saham yang wajib dilaporkan tetapi tidak dilaporkan.

Komisi Sekuritas Negara baru saja menandatangani dan menerbitkan Keputusan Nomor 42 tentang sanksi administratif di sektor sekuritas terhadap Perusahaan Saham Gabungan Manajemen Dana Investasi Dragon Capital Vietnam.

Kantor pusat Dragon Capital Vietnam berlokasi di Distrik 1, Kota Ho Chi Minh.

Berdasarkan keputusan tersebut, dana investasi besar tersebut didenda sebesar 137,5 juta VND karena tidak melaporkan transaksi yang diharapkan.

Secara spesifik, DC Dynamic Securities Investment Fund (DC Fund), yang dikelola oleh Dragon Capital, adalah organisasi yang terkait dengan Bapak Luu Duc Khanh - Ketua Dewan Perwakilan DC Fund, dan juga Wakil Ketua Dewan Direksi Bank Komersial Gabungan Pembangunan Kota Ho Chi Minh (HDB).

Sesuai peraturan, Dragon Capital Fund Management Company berkewajiban untuk mengungkapkan informasi atas nama DC Fund. Namun, perusahaan ini belum melaporkan transaksi yang diharapkan untuk beberapa transaksi DC Fund dari tahun 2021 - 2022.

Dalam hal ini, lembaga pengelola pasar saham dengan jelas mencantumkan bahwa pada tanggal 14 Oktober 2021, DC Fund membeli 200.000 saham HDB.

Pada tanggal 26 Oktober 2021, DC Fund membeli 100.000 saham HDB. Pada bulan November 2021, dana tersebut kembali memperdagangkan 450.000 saham HDB (termasuk 300.000 saham yang dibeli dan 150.000 saham yang dijual).

Pada tanggal 2 Desember 2021, DC Fund melanjutkan pembelian 150.000 saham HDB. Kemudian, pada bulan April 2022, DC Fund menjual 400.000 saham HDB dan 1 bulan kemudian menjual 200.000 unit.

Pembayaran di muka dilakukan kepada dua karyawan tanpa menyebutkan tugas pekerjaan mereka.

Baru-baru ini, tidak hanya perusahaan yang terdaftar di bursa dan perusahaan sekuritas, tetapi juga banyak dana domestik dan asing telah "disebutkan" oleh lembaga pengawasan Komisi Sekuritas.

Awal tahun ini, Inspektorat Komisi Sekuritas Negara menjatuhkan sanksi administratif kepada MB Investment Fund Management Joint Stock Company (MBCapital).

Di situs webnya, MBCapital menampilkan diri sebagai perusahaan manajemen dana dengan modal dasar sebesar 323 miliar VND, di mana 91% di antaranya dimiliki oleh MBBank .

Berdasarkan keputusan penalti, MBCapital harus membayar 92,5 juta VND karena gagal mematuhi rasio investasi. Keputusan tersebut menyatakan bahwa laporan pemantauan dari Bank Investasi dan Pembangunan Vietnam ( BIDV ) - cabang Ha Thanh, tertanggal 23 Februari 2023, 8 Maret 2023, dan 30 September 2024, menunjukkan bahwa struktur portofolio investasi MB Bond Investment Fund melebihi rasio yang ditentukan.

Sebelumnya, Viet Cat Fund Management Joint Stock Company juga didenda lebih dari 312 juta VND oleh Komisi Sekuritas karena sejumlah pelanggaran. Perusahaan ini berkantor pusat di lantai 11 Gedung DOJI Tower, Distrik Ba Dinh, Hanoi.

Secara spesifik, Viet Cat Fund Management didenda karena gagal mematuhi peraturan dana investasi sekuritas, melanggar peraturan tentang pemberian pinjaman atau pengalokasian modal perusahaan kepada organisasi dan individu. Pada tahun 2022 dan 2023, perusahaan tersebut memberikan uang muka kepada dua karyawan tanpa menyebutkan tugas pekerjaan mereka.

Selain itu, Viet Cat Fund Management juga melanggar peraturan dengan gagal memisahkan personel antara aktivitas investasi keuangan dan aktivitas pengelolaan dana investasi sekuritas. Secara spesifik, perusahaan menugaskan satu karyawan untuk melakukan aktivitas investasi keuangan sekaligus bertindak sebagai karyawan pengelola untuk Viet Value Investment Fund.

Baca selengkapnya Kembali ke Topik

Sumber: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm