'Orang besar' Dragon Capital didenda karena membeli dan menjual saham HDB tanpa melaporkan

Baru-baru ini, tidak hanya perusahaan tercatat dan perusahaan sekuritas, tetapi juga banyak dana domestik dan asing telah "dinamai" oleh lembaga inspeksi Komisi Sekuritas, termasuk MBCapital dan dana Viet Cat.

Badan pengelola pasar modal telah meningkatkan sanksi di bidang ini - Foto: QUANG DINH

Perdagangan saham yang wajib dilaporkan tetapi tidak dilaporkan

Komisi Sekuritas Negara baru saja menandatangani dan mengeluarkan Keputusan No. 42 tentang sanksi administratif di sektor sekuritas terhadap Perusahaan Saham Gabungan Manajemen Dana Investasi Vietnam Dragon Capital.

Dragon Capital Vietnam berkantor pusat di Distrik 1, Kota Ho Chi Minh.

Berdasarkan keputusan tersebut, dana investasi besar di atas didenda VND137,5 juta karena tidak melaporkan transaksi yang diharapkan.

Secara khusus, DC Dynamic Securities Investment Fund (DC Fund), yang dikelola oleh Dragon Capital, adalah organisasi yang terkait dengan Tn. Luu Duc Khanh - Ketua Dewan Perwakilan DC Fund, dan juga Wakil Ketua Dewan Direksi Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB).

Sesuai peraturan, Dragon Capital Fund Management Company berkewajiban untuk mengungkapkan informasi atas nama DC Fund. Namun, perusahaan ini belum melaporkan transaksi yang diharapkan untuk beberapa transaksi DC Fund dari tahun 2021-2022.

Di mana, lembaga pengelola pasar modal itu secara gamblang mencantumkan bahwa pada 14 Oktober 2021, DC Fund telah membeli 200.000 lembar saham HDB.

Pada 26 Oktober 2021, DC Fund membeli 100.000 lembar saham HDB. Pada November 2021, dana ini memperdagangkan 450.000 lembar saham HDB (di antaranya membeli 300.000 lembar saham dan menjual 150.000 lembar saham).

Pada 2 Desember 2021, DC Fund kembali membeli 150.000 lembar saham HDB. Kemudian, pada April 2022, DC Fund menjual 400.000 lembar saham HDB dan 1 bulan kemudian menjual 200.000 lembar saham HDB.

Pembayaran di muka kepada 2 karyawan tanpa konten pekerjaan tertentu

Baru-baru ini, tidak hanya perusahaan tercatat dan perusahaan sekuritas, tetapi juga banyak dana domestik dan asing telah "dinamai" oleh lembaga inspeksi Komisi Sekuritas.

Awal tahun ini, Inspektorat Komisi Sekuritas Negara menjatuhkan sanksi administratif pada Perusahaan Saham Gabungan Manajemen Modal MB.

Di situs web tersebut, MBCapital memperkenalkan dirinya sebagai perusahaan pengelola dana dengan modal dasar 323 miliar VND, 91% di antaranya dimiliki oleh MBBank .

Berdasarkan putusan denda, MBCapital harus membayar denda sebesar VND92,5 juta karena tidak memenuhi rasio investasi. Berdasarkan laporan pemantauan Bank Umum Saham Gabungan untuk Investasi dan Pembangunan Vietnam ( BIDV ) - cabang Ha Thanh, pada tanggal 23 Februari 2023, 8 Maret 2023, dan 30 September 2024, struktur portofolio investasi Reksa Dana Obligasi MB telah melampaui rasio yang ditentukan, demikian bunyi putusan tersebut.

Sebelumnya, Perusahaan Saham Gabungan Viet Cat Fund Management juga didenda lebih dari 312 juta VND oleh Komisi Sekuritas karena berbagai pelanggaran. Perusahaan ini berkantor pusat di lantai 11 Gedung DOJI Tower, Distrik Ba Dinh, Hanoi.

Secara khusus, Viet Cat Fund Management didenda karena tidak mematuhi piagam reksa dana, melanggar peraturan tentang peminjaman atau pengalihan modal perusahaan kepada organisasi dan individu. Pada tahun 2022 dan 2023, perusahaan ini memberikan pinjaman kepada 2 karyawan tanpa isi pekerjaan tertentu.

Selain itu, Viet Cat Fund Management juga melanggar hukum dengan tidak memisahkan kegiatan investasi keuangan dari kegiatan pengelolaan dana investasi efek. Oleh karena itu, perusahaan menempatkan satu orang untuk menjalankan investasi keuangan sekaligus menjadi eksekutif di Viet Value Investment Fund.

Baca selengkapnya Kembali ke Topik

Sumber: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm