最近、国家証券委員会（SSC）は、 ハノイ市ホアンキエム区クアナム区リートゥオンキエット79番地6階に所在するタンベト証券株式会社 - TVSI（証券コード：TVS）に対する行政制裁に関する決定書を発行しました。
これを受けて、TVSIは、証拠金取引の制限に関する規制に違反したとして、証券および証券市場の分野での違反に対する行政制裁を規定する2020年12月31日付政府法令第156号の第26条第4項c号の規定に従い、1億2500万ドンの罰金を科せられた。
具体的には、2021年6月3日と2021年6月4日に、一部の顧客口座の初期証拠金比率が、証券証拠金取引の指導規則の公布に関する国家証券委員会委員長の2017年1月25日付決定第87号第5条第1項に規定されている50％を下回りました。
しかしながら、顧客が規定通り証拠金率を確保できなかったため、同社は顧客に対し、信用取引を行うための融資を行っていた。
5月18日、国家証券委員会は、タンベト証券株式会社が作成した2022年12月31日付の財務安全性比率報告書が監査を受けていないため、同社を特別管理下に置く決定を下しました。特別管理期間は2023年5月18日から2023年9月17日までです。
同社は、顧客が規定通り証拠金比率を確保していないにもかかわらず、証拠金取引を行うために顧客に融資を行ったとして罰金を科せられた。
これに先立ち、国家証券委員会は5月29日、証券および証券市場分野における行政違反に対する制裁を規定する政府法令第156号（2020年12月31日付）第15条第6項a項の規定に基づき、ビタコ石油輸送株式会社に対し1億2500万ドンの行政制裁を科す決定書も発行した。
具体的には、Vitacoは取締役会における独立取締役の人数を確保していませんでした。2022年上半期のコーポレートガバナンス報告書および2022年度のコーポレートガバナンス報告書によると、同社の取締役会は7名で、そのうち独立取締役は1名のみであり、証券法の複数条項の実施に関する政府による2020年12月31日付政令第155号第276条第4項に規定されている上場会社の取締役会における独立取締役の人数を確保していませんでした。
証券法によれば、上場会社の取締役会の独立取締役の数は、以下の規定を満たす必要があります：取締役会の取締役が3〜5名の場合は少なくとも1名の独立取締役が必要であり、取締役会の取締役が6〜8名の場合は少なくとも2名の独立取締役が必要であり、取締役会の取締役が9〜11名の場合は少なくとも3名の独立取締役が必要とされます。
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