FLC裁判：チン・ヴァン・クエットに懲役21年の判決

裁判長のヴー・クアン・フイ判事が被告人に対する判決を言い渡した。写真：ファム・キエン/VNA

したがって、被告Trinh Van Quyet（1975年生まれ、FLCグループの元取締役会長、Tre Viet Aviation Joint Stock Companyの会長）は、裁判所によって「財産の不正流用」の罪で懲役18年、クイエ被告は「株式市場操作」の罪で懲役1年を宣告されており、合計刑期は懲役21年となる。

これら2件の罪で起訴された他の7人の被告には、以下の者が含まれる: チン・ティ・ミン・フエ(1981年生まれ、FLCグループの会計責任者、被告チン・ヴァン・クエットの妹)は、裁判所から懲役14年の判決を受けた。チン・ティ・トゥイ・ンガー(1979年生まれ、FLCグループの会計責任者、FLC証券株式会社の前身であるBOS証券株式会社の取締役兼副社長、被告チン・ヴァン・クエットの妹)は懲役8年の判決を受けた。フオン・トラン・キエウ・ズン(1978年生まれ、FLCグループの常任副社長、BOS社の取締役会長)は懲役8年6ヶ月の判決を受けた。チン・ヴァン・ダイ（1966年生まれ、FLCファロス建設株式会社（ファロス社）副社長）は懲役11年の判決を受けた。グエン・ヴァン・マン（1977年生まれ、FLC土地一会員有限責任会社（FLC土地社）購買供給部造園資材グループ責任者）は懲役6年の判決を受けた。チン・トゥアン（1984年生まれ、FLC土地一会員有限責任会社（FLC土地社）元取締役）は懲役4年6カ月。グエン・ティ・ホン・ズン（1972年生まれ、ハノイ市カウザイ区ディック・ヴォン・ハウ区在住）は懲役4年の判決を受けた。

被告のチン・ヴァン・クエット氏（FLCグループ元取締役会長、チェ・ベト航空株式会社元会長）は、裁判所によって懲役21年の判決を受けた。写真：ファム・キエン/VNA

裁判所は、この事件の残りの被告42名に対し、財産の不正横領、株式市場の操作、公務遂行中の地位および権力の乱用、証券活動における故意の虚偽情報の公表または情報の隠蔽の罪で、懲役15ヶ月（執行猶予付き）から懲役7年6ヶ月までの刑を言い渡した。

この事件には、現在逃走中で捜査機関に指名手配されているドアン・ヴァン・フォン被告（FLCグループ元社長、ファロス建設株式会社取締役会長）も含まれている。

第一審判決は、本件において、被告らが証券市場の動向を悪用して犯罪行為を行い、社会の信頼を失墜させ、投資家の信頼と利益を毀損したと判断した。被告らのうち、チン・ヴァン・クエットは首謀者であり、直接指揮を執り、他の被告らはクエットを幇助した共犯者であった。前被告の行為は、後続の被告らが犯罪行為を行うための前提となった。したがって、被告らには、犯罪の性質と重大性に応じた厳正な処分が求められる。

審理合議体は、公判中の被告人の証言がファイル内の文書および証拠と一致し、被害者の証言とも一致していると判断し、最高人民検察院による被告人に対する上記犯罪の訴追は完全に正当であると断定した。また、裁判所は、リストと経歴を検討した結果、本件の被害者数は2万5000人を超えると判断した。これらの人々は、ファロス社（証券コードROS）の株式を初めて購入した人々であり、チン・ヴァン・クエット氏ら被告人から詐欺と財産横領のために虚偽の情報を提供された。

資本拠出額を15億ドンから4兆3000億ドンに膨らませる

被告らは裁判所の判決を聞いている。写真：ファム・キエン/VNA

第一審判決は、チン・ヴァン・クエットが投資家の資金を私的に流用する目的でファロス社を道具として利用し、ドアン・ヴァン・フオンとチン・ティ・ミン・フエを指示してファロス社の所有者資本を15億ドンから4兆3000億ドンに増額させ、その後、ファロス社の架空資本に相当する株式を証券取引所に上場させるという詐欺行為を行ったと認定した。クエットは、ホーチミン証券取引所（HOSE）のフロアを株式売却の道具として利用し、投資家の資金を流用した。この資金を流用するため、チン・ヴァン・クエットはドアン・ヴァン・フオンとチン・ティ・ミン・フエに、架空資本額増加の書類を合法化するすべての活動を直接指揮・管理するよう指示し、同時に、数名の個人にファロス社の株式の譲渡を受け取り、資本拠出金の増額と資本拠出金の使用の合法化の合法化手続きに署名するための株主の代理を依頼し、この虚偽の情報を監査済み財務報告書と目論見書に記載して、ROS株式を証券取引所に上場するための書類を完成させました。

国家証券委員会の公開企業監督局、ベトナム証券保管振替機構、ホーチミン市証券取引所（HOSE）の被告らは、ファロス社が提出した監査済み財務諸表および書類に虚偽の情報を使用し、公開企業を承認し、証券を登録し、4億3000万株のROS株をHOSEに上場した。

審理委員会は、以下の点を強調した。上記の動機、目的、策略に基づき、チン・ヴァン・クエットはHOSEフロアを手段として、水増しされた出資から形成された3億9,115万5,480株を証券取引所で2万5,000人以上の投資家に売却し、3兆6,210億ドン以上を着服した。上記の結果を引き起こすために、被告らは、水増し出資、投資委託、投資委託の受諾、水増し出資によるキャッシュフローの合法化、水増し出資の特定、株式上場の承認などのプロセスに積極的に関与し、支援した。これは、チン・ヴァン・クエットが水増しされた所有者出資から形成された株式を証券取引所で売却し、投資家から資金を着服するための条件を整えるためであった。

人為的な需要と供給を作り出し、株式市場を操作する

裁判の様子。写真：ファム・キエン/VNA

一審判決によると、チン・ヴァン・クエット被告は、FLCグループ傘下の企業の上場株式を通じて株式市場で不法に利益を得る目的で、チン・ティ・ミン・フエ被告に対し、FLCグループの親族や従業員45人から個人文書を借りて、個人や法人名義で20の事業を設立・登録し、500の証券口座を開設するよう指示した。同時に、口座に偽の資金を提供し、5つの証券コードAMD、HAI、GAB、FLC、ARTについて、同種の証券を継続的に売買する、グループ内で売買をマッチングさせる（実際の所有権移転には至らない）、大量に売買する、開始時と終了時に市場を支配し、売買注文を出しては注文を取り消すなど、偽の需給を作り出して上記5つの証券コードの株式市場を操作し、7,230億ドン以上を不法に利益を得るよう指示した。

特に、AMDの株価コード単独では、2017年5月26日から2017年7月13日までの期間に操作が行われ、390億ドンの不法な利益を得ており、2015年刑法が発効する前に捜査機関は国家証券委員会に規定に従って処理するよう要請した。証券及び証券市場分野における違反行為に対する行政処分を規定する2013年9月23日付政令第108/2013/ND-CP号第29条は、是正措置を適用し、チン・ヴァン・クエット氏とチン・ティ・ミン・フエ氏に対し、違反行為により得た不法利益の返還を義務付けています。したがって、チン・ヴァン・クエット氏とその共犯者は、HAI、GAB、ART、FLCの4つの証券コードにおける6,840億ドンを超える不法利益についてのみ刑事責任を負うことになります。

第一審の審理委員会によると、チン・ヴァン・クエット、チン・ティ・ミン・フエ、チン・ティ・トゥイ・ンガーが株式市場を操作し、6,840億ドンを超える不法利益を得るにあたり、FLCグループの他の被告らが決議への署名や、チン・ティ・ミン・フエが管理する口座への指示を行い、担保なしで証券を購入する（不法に金銭を供与する）よう積極的に関与し、支援していた。また、一部の被告らは、チン・ティ・ミン・フエに会社を設立し、証券口座を開設して株式市場を操作するための個人文書を貸与し、チン・ヴァン・クエットが証券取引で不法利益を得るのを手助けしていた。

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