조작계좌 46개 개설, 불법소득 없음
국가증권위원회(SSC)는 레 티 하이 빈(Lê Thị Hai Binh, 하노이 거주 ) 씨에게 15억 동(VND)의 벌금을 부과하는 결정을 내렸습니다. 그녀는 주식 시장 조작 혐의로 2년간 주식 거래가 금지되었습니다.
결론에 따르면, 빈 여사는 2018년 8월 22일부터 2021년 6월 15일까지 자신의 계좌 1개를 포함한 총 46개 계좌와 투자자 34명의 계좌 45개를 이용해 APG증권(APG) 주식을 지속적으로 사고팔아 가짜 수요와 공급을 조작하고 APG 주가를 조작했습니다.
거의 3년간의 조작에도 불구하고, 레티하이빈 씨는 불법 소득이 전혀 없다는 결론이 나왔습니다.
이는 또한 빈 여사가 주식을 조작했지만 위의 위반 사항으로부터 이익을 얻지 않았다는 것을 의미합니다.
15억 VND의 벌금은 개인에게 부과된 최고 금액이며, 2년간의 거래 금지 조치 역시 빈 씨에 대한 증권법 및 증권시장법 위반을 예방하기 위한 예방적 조치입니다.
하지만 빈 여사가 왜 그렇게 오랜 기간 동안 46개 계좌를 이용해 주식을 조작했을까 하는 의문이 생깁니다.
그리고 위의 위반 행위로 누가 이득을 얻습니까? 빈 씨는 회사 경영진 및 주주들과 어떤 관계가 있습니까?
최근 보고서에 따르면 빈 여사는 APG증권의 회장, 대표이사, 이사회 구성원과 아무런 관계가 없는 것으로 나타났습니다.
빈 씨가 주가 조작을 저지른 기간 동안 APG 주식의 시장 변동은 주목할 만했습니다. 주가는 주당 2,800동에서 약 6,700동으로 급등했습니다. 이후 활발한 시장 움직임과 함께 APG 주가는 2022년 초 주당 21,000동에 육박했습니다.
그 후 주가는 폭락하여 2022년 11월에는 주당 2,600동으로 돌아왔습니다. 최근 APG는 다시 급등하여 현재는 주당 7,900동에 가깝습니다(6월 6일 장이 마감됨).
불법적인 이익을 수반하지 않는 주가 조작은 시장에서 꽤 자주 발생합니다.
2022년 11월 초, 국가증권위원회는 부 티 응옥 아인( 태응우옌 ) 씨에게 20개 계좌를 이용하여 동아호텔그룹(DAH) 주식을 지속적으로 매매하고, 허위 수급을 조장하며, DAH 주식을 조작한 혐의로 5억 5천만 동(VND)의 벌금을 부과했습니다. 또한, 아인 씨는 위법 행위를 통해 불법 이익을 취한 사실이 확인되었습니다.
최근 4월 13일 국가증권위원회는 도안 바 홍( 하이즈엉 ) 씨에게 24개 계좌를 이용해 거래하고, 허위 수요와 공급을 조작하고, 건설 주식회사 1369(C69)의 주식을 조작한 혐의로 5억 5천만 동(약 1억 8천만 원)의 행정 벌금을 부과했습니다.
검사 결과, 홍 씨의 위반 사항에는 불법 이익이 포함되지 않은 것으로 나타났습니다.
조작의 목적은 무엇인가?
CSI 증권 리서치 센터 소장인 루 치 캉 씨는 이러한 위반 행위가 여러 가지 목적을 가지고 있을 수 있다고 말했습니다. 조작된 계좌에서 이익을 얻는 것이 아니라, 고가의 주식을 담보로 대출을 받기 위한 목적일 수 있습니다.
"이것을 유동성을 창출하고 장기간 주식을 보유하는 것이라고 합니다."라고 칸 씨는 말했습니다.
이 전문가에 따르면, 주가는 자연스러운 수요와 공급에 의해 결정되는 것이 아니라, 단순히 "왼손과 오른손" 사이의 교환에 의해 결정된다고 합니다.
실제로, 강한 가격 변동은 가격 변동을 파악하거나 추측할 수 있는 내부자들에게 유리하게 작용할 수도 있습니다. 또는 정보를 알고 있는 사람들에게 유리하게 작용할 수도 있습니다.
APG의 경우, 레티하이빈(Le Thi Hai Binh) 씨가 주가를 조작한 기간 동안 주가가 2.4배 상승했고, 그 직후 8배까지 급등했습니다. 이러한 주가 상승은 누구든 주가 흐름을 파악할 수 있다면 큰 수익을 가져다줄 수 있습니다. 물론, 주가가 2022년 초부터 급락하여 2022년 11월 주당 2,600동(VND) 수준으로 하락하면 큰 손실을 볼 수도 있습니다.
"불법 이익이 전혀 없었다"는 조작 사건 외에도 불법 이익을 적발하여 형사 고발한 사례도 있었습니다. 그러나 이러한 사례는 찐 반 꾸옛(불법 이익 수천억 동), 도 탄 년(1,540억 동 이상), 도 득 남(...)의 사례만큼 많지는 않았습니다.
실제로 주식 시장 조작 사례가 적발된 사례가 많지만, 여전히 위법 행위가 발생하고 있습니다. 처벌 수준이 억제력으로는 충분하지 않아 보이며, 이것이 현재 불법 행위의 원인일 수 있습니다.
최근 국가증권위원회 관계자는 증권법상 제재 강화 방안을 연구하고 반영하는 데 주력하고 있다고 밝혔습니다. 2019년 증권법은 일반법에 비해 매우 높은 수준의 처벌을 규정하고 있으며, 법을 위반하는 단체의 경우 최대 30억 동, 개인의 경우 최대 15억 동입니다. 최근 시장 동향을 보면 이러한 처벌 수준이 실질적인 요건을 충족하지 못하는 것으로 나타났습니다.
국가증권위원회에 따르면, 2022년 재정부는 이상 거래 징후가 보이는 증권코드에 대해 다수의 검사팀을 파견하고, 증권코드에 대한 거래 분석을 실시했습니다.
이 기관은 위반 사항에 대해 495개 기관 및 개인에게 총 390억 VND 이상의 벌금을 부과하고 6건에 추가 제재를 적용했으며 15건에 대해 시정 조치를 적용했습니다.
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